人生天地之間,若白駒過(guò)隙,忽然而已,我們又將迎來(lái)新的喜悅、新的收獲,一起對(duì)今后的學(xué)習(xí)做個(gè)計(jì)劃吧。那關(guān)于計(jì)劃格式是怎樣的呢?而個(gè)人計(jì)劃又該怎么寫(xiě)呢?下面是小編為大家?guī)?lái)的計(jì)劃書(shū)優(yōu)秀范文,希望大家可以喜歡。
證券公司工作計(jì)劃 證券公司工作計(jì)劃篇一
一、 新三板掛牌-力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌
(新三板:證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資,進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易,獲得豐厚回報(bào),而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光,還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè),提高公司的知名度,有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制
(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問(wèn)
(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)
(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料
(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告
(7)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過(guò)公司章程,由董事會(huì)向工商管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記
(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,股份公司正式成立
3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理
4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌
(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;
(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;
(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;
(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿
(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核,并出具內(nèi)核報(bào)告;
(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料,向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案
文件 ;
(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū);
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善
1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴(kuò)展,前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心
2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充實(shí)-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣,搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析(11月份,百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));
4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái),完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案,網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)
5、激勵(lì)方案-網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)
目 標(biāo): 6-8個(gè)月內(nèi),網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。
三、行政工作-突破傳統(tǒng),開(kāi)創(chuàng)新局面
1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修.......
2、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)
3、專(zhuān)利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)-繼續(xù)申報(bào)20xx年度專(zhuān)利
4、法律維護(hù)----依托法律顧問(wèn),減少和避免糾紛,維護(hù)企業(yè)權(quán)益
5、審核認(rèn)證-各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單申報(bào)
6、各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目
7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)
8、其他
方法及措施:多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠(chéng)懇敬業(yè)
證券公司工作計(jì)劃 證券公司工作計(jì)劃篇二
1、對(duì)基礎(chǔ)客戶(hù)訂制生日祝福,感受節(jié)日關(guān)懷;
2、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,提高客戶(hù)忠誠(chéng)度;
3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);
4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù),引導(dǎo)客戶(hù)理性投資,提高操作水平;
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi),不同客戶(hù)有不同的選擇,營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù),跟蹤并服務(wù)好他們。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。
2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng),促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。
3、走出去,引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作,拓展高層次的客戶(hù)群。
新業(yè)務(wù)品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等,為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
xxxx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是:下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,074萬(wàn)元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,125萬(wàn)元。
證券公司工作計(jì)劃 證券公司工作計(jì)劃篇三
xxxx 年度工作總結(jié)xxxx 年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來(lái)到了中銀 國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài),以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利 通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司 的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話(huà) 回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這 3 個(gè) 月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下
一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟, 經(jīng)過(guò)在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班, 不遲到不早退, 要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗, 充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè) 道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越 自己。
多學(xué)習(xí), 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論, 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn), 學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
多琢磨, 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨, 實(shí)際業(yè)務(wù)中, 遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決, 如有超越自己知識(shí)范圍不 能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì) 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié), 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗(yàn)。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過(guò) 3 個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐, 我對(duì)公司的工作流程有了一定的了 解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。
工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的精神,把電話(huà)回訪(fǎng) 工作做到最好,做到最細(xì)。電話(huà)回訪(fǎng),主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù) 后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整, 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解, 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意, 客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由 客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作,并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子;對(duì)老 客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,并相應(yīng)做記錄。同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作 中的主要成績(jī)作如下總結(jié)
(:進(jìn)入年終第四季度,隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,電 話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中,話(huà)務(wù)量累 計(jì)達(dá)到 1599 個(gè),重要通知類(lèi)回訪(fǎng) 113 個(gè),定期回訪(fǎng) 758 個(gè)。在眾多 電話(huà)回訪(fǎng)中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,沒(méi)有一次受 到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,這三個(gè)月來(lái),我和同事的辛勤工作換來(lái) 的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
:為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之 余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。
只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶(hù)提供資料,辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù):主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),開(kāi)立證券賬戶(hù); 為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為 客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié),為客戶(hù) 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通 過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬 戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股 票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。
對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等??蛻?hù) 親屬有逝世的,客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。
。
三、工作中存在的不足 1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn) 意,放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間,遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。
三個(gè)月的時(shí)間是短暫的, 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。
作為一個(gè)新人, 我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力, 樂(lè)觀(guān)的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道 今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力, 但我會(huì)保持一分良好的 心態(tài)積極去面對(duì)。
xxxx 年,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),對(duì)公司的整體 流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),替領(lǐng)導(dǎo) 分憂(yōu)解愁,做領(lǐng)導(dǎo)的'好助手。關(guān)心同事,尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上,為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司工作計(jì)劃 證券公司工作計(jì)劃篇四
本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn):
1、手中現(xiàn)有客戶(hù)資料的開(kāi)發(fā)。
①整理出手中的每個(gè)意向客戶(hù),通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng),接近客戶(hù),挖掘客戶(hù)的需求,要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶(hù),切忌不能光和客戶(hù)談?wù)摴善?,要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話(huà)存在的問(wèn)題。針對(duì)不同客戶(hù)事先想好通話(huà)內(nèi)容,掛電話(huà)時(shí)要講好話(huà)術(shù),為下次通話(huà)做好準(zhǔn)備。
②每天給客戶(hù)打電話(huà)的時(shí)間安排:
下午回公司開(kāi)會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00。
2、新增客戶(hù)資料。
①要保證每天至少要取一名客戶(hù)資料,并在3天之內(nèi)做第一次電話(huà)回訪(fǎng)。 ②新要取的客戶(hù)資料所發(fā)第一條短信:您好,我是今天在**和您交談的東北證券的客戶(hù)經(jīng)理詹可佳,在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里,以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!
③堅(jiān)持給潛在客戶(hù)發(fā)短信,打電話(huà)。
3、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。
①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,直到活動(dòng)正式開(kāi)始。
②活動(dòng)前,事先把幾種話(huà)術(shù)背熟練,活動(dòng)中,要積極去迎接客戶(hù),不錯(cuò)過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的客戶(hù),盡可能保證每一個(gè)客戶(hù)都能夠談話(huà),爭(zhēng)取要到客戶(hù)的聯(lián)系方式。
③要取客戶(hù)聯(lián)系方式的話(huà)術(shù):
▲幫客戶(hù)分析股票、基金,回去再請(qǐng)教一下分析師,日后幫客戶(hù)關(guān)注一下手中股票,分析一下股票的調(diào)研報(bào)告,要取電話(huà)方便聯(lián)絡(luò);
▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶(hù);
4、銀行駐點(diǎn)如何開(kāi)發(fā)客戶(hù)。
①銀行內(nèi):早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由于客戶(hù)稀少,所以不能放過(guò)每一名客戶(hù),有客戶(hù)來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè),介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng),爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;
②銀行外:銀行沒(méi)有客戶(hù)時(shí),手持宣傳折頁(yè)去門(mén)口附近等待流動(dòng)客戶(hù)經(jīng)過(guò),發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn),尋找可以交流的客戶(hù);
③與銀行員工處好關(guān)系,尤其是行長(zhǎng),要表現(xiàn)出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來(lái)效益,要做出效果來(lái)才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法。
證券公司工作計(jì)劃 證券公司工作計(jì)劃篇一
一、 新三板掛牌-力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌
(新三板:證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái),同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過(guò)全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來(lái)進(jìn)行融資,進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易,獲得豐厚回報(bào),而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒(méi)有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格,有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平,也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光,還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè),提高公司的知名度,有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度,借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng),實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制
(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問(wèn)
(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)
(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料
(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告
(7)召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過(guò)公司章程,由董事會(huì)向工商管理部門(mén)申請(qǐng)變更登記
(8)工商管理部門(mén)備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,股份公司正式成立
3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理
4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌
(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;
(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;
(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;
(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿
(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核,并出具內(nèi)核報(bào)告;
(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料,向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案
文件 ;
(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū);
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善
1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴(kuò)展,前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心
2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充實(shí)-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞、通過(guò)百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣,搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析(11月份,百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));
4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái),完善網(wǎng)上客戶(hù)檔案,網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)
5、激勵(lì)方案-網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)
目 標(biāo): 6-8個(gè)月內(nèi),網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平,年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)最好水平。
三、行政工作-突破傳統(tǒng),開(kāi)創(chuàng)新局面
1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車(chē)輛管理、各類(lèi)證書(shū)的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修.......
2、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和20xx年著名商標(biāo)
3、專(zhuān)利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)-繼續(xù)申報(bào)20xx年度專(zhuān)利
4、法律維護(hù)----依托法律顧問(wèn),減少和避免糾紛,維護(hù)企業(yè)權(quán)益
5、審核認(rèn)證-各類(lèi)審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單申報(bào)
6、各類(lèi)項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目
7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)
8、其他
方法及措施:多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫(xiě)多做、誠(chéng)懇敬業(yè)
證券公司工作計(jì)劃 證券公司工作計(jì)劃篇二
1、對(duì)基礎(chǔ)客戶(hù)訂制生日祝福,感受節(jié)日關(guān)懷;
2、對(duì)客戶(hù)持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示,提高客戶(hù)忠誠(chéng)度;
3、客戶(hù)可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢(xún)系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信,并選擇須開(kāi)通的短信服務(wù);
4、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信,提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù),引導(dǎo)客戶(hù)理性投資,提高操作水平;
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透,把營(yíng)銷(xiāo)精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上,如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi),不同客戶(hù)有不同的選擇,營(yíng)銷(xiāo)工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù),跟蹤并服務(wù)好他們。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶(hù)的潛在需求點(diǎn),進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo),例如產(chǎn)品銷(xiāo)售。
2、組織更多不同形式的高端客戶(hù)交流活動(dòng),促進(jìn)與大客戶(hù)的良性循環(huán)。
3、走出去,引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作,拓展高層次的客戶(hù)群。
新業(yè)務(wù)品種不斷增加,如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售等等,為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平,必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃,從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針,集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù),積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
xxxx年下半年的工作思路:繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù),確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo);同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究,積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù),培育新的贏利點(diǎn),為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
xxxx年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是:下半年實(shí)現(xiàn)總收入20,074萬(wàn)元。其中:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13,989萬(wàn)元;固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2,500萬(wàn)元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1,780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬(wàn)元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1,125萬(wàn)元。
證券公司工作計(jì)劃 證券公司工作計(jì)劃篇三
xxxx 年度工作總結(jié)xxxx 年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來(lái)到了中銀 國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài),以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利 通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司 的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話(huà) 回訪(fǎng)業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這 3 個(gè) 月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下
一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟, 經(jīng)過(guò)在公司 3 個(gè)多月 的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時(shí)上下班, 不遲到不早退, 要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗, 充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè) 道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人 本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越 自己。
多學(xué)習(xí), 學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論, 學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn), 學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
多琢磨, 學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨, 實(shí)際業(yè)務(wù)中, 遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決, 如有超越自己知識(shí)范圍不 能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì) 于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié), 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗(yàn)。二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面 通過(guò) 3 個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐, 我對(duì)公司的工作流程有了一定的了 解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話(huà)回訪(fǎng)的業(yè)務(wù)。
工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的精神,把電話(huà)回訪(fǎng) 工作做到最好,做到最細(xì)。電話(huà)回訪(fǎng),主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù) 后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整, 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解, 客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及 營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意, 客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由 客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪(fǎng)工作,并填寫(xiě)電話(huà)回訪(fǎng)單子;對(duì)老 客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,并相應(yīng)做記錄。同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同 事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作 中的主要成績(jī)作如下總結(jié)
(:進(jìn)入年終第四季度,隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,電 話(huà)回訪(fǎng)業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)中,話(huà)務(wù)量累 計(jì)達(dá)到 1599 個(gè),重要通知類(lèi)回訪(fǎng) 113 個(gè),定期回訪(fǎng) 758 個(gè)。在眾多 電話(huà)回訪(fǎng)中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,沒(méi)有一次受 到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,這三個(gè)月來(lái),我和同事的辛勤工作換來(lái) 的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
:為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之 余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資 料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。
只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的 為客戶(hù)提供資料,辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù):主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),開(kāi)立證券賬戶(hù); 為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為 客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié),為客戶(hù) 辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通 過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù) 責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬 戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股 票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。
對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更 新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等??蛻?hù) 親屬有逝世的,客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng) 的繼承業(yè)務(wù)操作。
。
三、工作中存在的不足 1、電話(huà)回訪(fǎng)工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn) 意,放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶(hù)電話(huà)回訪(fǎng)期間,遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。
三個(gè)月的時(shí)間是短暫的, 在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下 我受益匪淺。
作為一個(gè)新人, 我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力, 樂(lè)觀(guān)的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道 今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力, 但我會(huì)保持一分良好的 心態(tài)積極去面對(duì)。
xxxx 年,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),對(duì)公司的整體 流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),替領(lǐng)導(dǎo) 分憂(yōu)解愁,做領(lǐng)導(dǎo)的'好助手。關(guān)心同事,尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道 路上,為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司工作計(jì)劃 證券公司工作計(jì)劃篇四
本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn):
1、手中現(xiàn)有客戶(hù)資料的開(kāi)發(fā)。
①整理出手中的每個(gè)意向客戶(hù),通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng),接近客戶(hù),挖掘客戶(hù)的需求,要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶(hù),切忌不能光和客戶(hù)談?wù)摴善?,要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話(huà)存在的問(wèn)題。針對(duì)不同客戶(hù)事先想好通話(huà)內(nèi)容,掛電話(huà)時(shí)要講好話(huà)術(shù),為下次通話(huà)做好準(zhǔn)備。
②每天給客戶(hù)打電話(huà)的時(shí)間安排:
下午回公司開(kāi)會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00。
2、新增客戶(hù)資料。
①要保證每天至少要取一名客戶(hù)資料,并在3天之內(nèi)做第一次電話(huà)回訪(fǎng)。 ②新要取的客戶(hù)資料所發(fā)第一條短信:您好,我是今天在**和您交談的東北證券的客戶(hù)經(jīng)理詹可佳,在接下來(lái)的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里,以便您有什么問(wèn)題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!
③堅(jiān)持給潛在客戶(hù)發(fā)短信,打電話(huà)。
3、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。
①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行,直到活動(dòng)正式開(kāi)始。
②活動(dòng)前,事先把幾種話(huà)術(shù)背熟練,活動(dòng)中,要積極去迎接客戶(hù),不錯(cuò)過(guò)每一個(gè)身邊經(jīng)過(guò)的客戶(hù),盡可能保證每一個(gè)客戶(hù)都能夠談話(huà),爭(zhēng)取要到客戶(hù)的聯(lián)系方式。
③要取客戶(hù)聯(lián)系方式的話(huà)術(shù):
▲幫客戶(hù)分析股票、基金,回去再請(qǐng)教一下分析師,日后幫客戶(hù)關(guān)注一下手中股票,分析一下股票的調(diào)研報(bào)告,要取電話(huà)方便聯(lián)絡(luò);
▲公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶(hù);
4、銀行駐點(diǎn)如何開(kāi)發(fā)客戶(hù)。
①銀行內(nèi):早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼,安置好物品擺放,由于客戶(hù)稀少,所以不能放過(guò)每一名客戶(hù),有客戶(hù)來(lái)辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè),介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng),爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;
②銀行外:銀行沒(méi)有客戶(hù)時(shí),手持宣傳折頁(yè)去門(mén)口附近等待流動(dòng)客戶(hù)經(jīng)過(guò),發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn),尋找可以交流的客戶(hù);
③與銀行員工處好關(guān)系,尤其是行長(zhǎng),要表現(xiàn)出我很積極的去工作,想給銀行、給自己帶來(lái)效益,要做出效果來(lái)才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法。