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證券市場基本法律法規(guī)考試題型篇一
a.7
b.10
c.15
d.20
【正確答案】 b
【答案解析】 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
第2題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
a.《證券市場基礎(chǔ)知識》
b.《證券投資基金》
c.《證券交易》
d.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》
【正確答案】 d
【答案解析】 通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
第3題個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
a.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
b.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
c.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
d.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
【正確答案】 c
【答案解析】 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第4題保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
a.2
b.3
c.4
d.5
【正確答案】 d
【答案解析】 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
第5題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
a.1
b.2
c.3
d.4
【正確答案】 b
【答案解析】 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
第6題誠信信息以()形式保存。
a.電子文檔
b.紙質(zhì)文檔
c.電子文檔和紙質(zhì)文檔
d.以上均正確
【正確答案】 a
【答案解析】 誠信信息以電子文檔形式保存。
第7題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。
a.2
b.5
c.10
d.15
【正確答案】 c
【答案解析】 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。
第8題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。
a.自然人
b.機構(gòu)
c.團體
d.以上均正確
【正確答案】 a
【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。
第9題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。
a.5
b.10
c.15
d.20
【正確答案】 c
【答案解析】 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。
第10題財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
a.所在機構(gòu)的管理層
b.行業(yè)自律組織
c.監(jiān)管機構(gòu)
d.國家司法機關(guān)
【正確答案】 a
【答案解析】 財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
二、多項選擇題證券市場基本法律法規(guī)考試題型篇二
第1題可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。
a.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
b.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
c.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
d.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
【正確答案】 abcd
【答案解析】 有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
第2題證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。
a.委托代理關(guān)系
b.代理期間
c.執(zhí)業(yè)地域范圍
d.代理權(quán)限
【正確答案】 abcd
【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。
第3題證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
a.自愿
b.平等
c.誠實信用
d.公平
【正確答案】 abcd
【答案解析】 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
第4題證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
a.信用風(fēng)險
b.購買人風(fēng)險
c.市場風(fēng)險
d.流動性風(fēng)險
【正確答案】 acd
【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第5題財務(wù)與會計人員禁止從事()。
a.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
b.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
c.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
d.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
【正確答案】 abcd
【答案解析】 財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。
第6題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。
a.《中華人民共和國證券法》
b.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
c.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
d.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
【正確答案】 abcd
【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。
第7題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是()。
a.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
b.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
c.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
d.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
【正確答案】 acd
【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。
第8題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。
a.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
b.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
c.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
d.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
【正確答案】 acd
【答案解析】 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
第9題下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。
a.證券賬戶的開立
b.資金賬戶的注銷
c.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
d.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
【正確答案】 abcd
【答案解析】 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
第10題證券賬戶管理包括()。
a.證券賬戶注冊資料查詢與變更
b.證券賬戶的開立
c.證券賬戶的注銷
d.證券賬戶掛失補辦
【正確答案】 abcd
【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
<
證券市場基本法律法規(guī)考試題型篇一
a.7
b.10
c.15
d.20
【正確答案】 b
【答案解析】 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。
第2題通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
a.《證券市場基礎(chǔ)知識》
b.《證券投資基金》
c.《證券交易》
d.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》
【正確答案】 d
【答案解析】 通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
第3題個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
a.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
b.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
c.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
d.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
【正確答案】 c
【答案解析】 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第4題保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
a.2
b.3
c.4
d.5
【正確答案】 d
【答案解析】 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
第5題中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。
a.1
b.2
c.3
d.4
【正確答案】 b
【答案解析】 按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
第6題誠信信息以()形式保存。
a.電子文檔
b.紙質(zhì)文檔
c.電子文檔和紙質(zhì)文檔
d.以上均正確
【正確答案】 a
【答案解析】 誠信信息以電子文檔形式保存。
第7題查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()個工作日內(nèi)出具誠信報告。
a.2
b.5
c.10
d.15
【正確答案】 c
【答案解析】 查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。
第8題證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。
a.自然人
b.機構(gòu)
c.團體
d.以上均正確
【正確答案】 a
【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。
第9題客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存()年。
a.5
b.10
c.15
d.20
【正確答案】 c
【答案解析】 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。
第10題財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
a.所在機構(gòu)的管理層
b.行業(yè)自律組織
c.監(jiān)管機構(gòu)
d.國家司法機關(guān)
【正確答案】 a
【答案解析】 財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
二、多項選擇題證券市場基本法律法規(guī)考試題型篇二
第1題可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。
a.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
b.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
c.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的
d.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
【正確答案】 abcd
【答案解析】 有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的。(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的。(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
第2題證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。
a.委托代理關(guān)系
b.代理期間
c.執(zhí)業(yè)地域范圍
d.代理權(quán)限
【正確答案】 abcd
【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。
第3題證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
a.自愿
b.平等
c.誠實信用
d.公平
【正確答案】 abcd
【答案解析】 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
第4題證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
a.信用風(fēng)險
b.購買人風(fēng)險
c.市場風(fēng)險
d.流動性風(fēng)險
【正確答案】 acd
【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第5題財務(wù)與會計人員禁止從事()。
a.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
b.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
c.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
d.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
【正確答案】 abcd
【答案解析】 財務(wù)與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料。
第6題下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。
a.《中華人民共和國證券法》
b.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
c.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
d.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
【正確答案】 abcd
【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。
第7題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是()。
a.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
b.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
c.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
d.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
【正確答案】 acd
【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù),這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律另有約定的除外。
第8題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。
a.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
b.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
c.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
d.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
【正確答案】 acd
【答案解析】 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
第9題下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。
a.證券賬戶的開立
b.資金賬戶的注銷
c.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
d.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
【正確答案】 abcd
【答案解析】 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
第10題證券賬戶管理包括()。
a.證券賬戶注冊資料查詢與變更
b.證券賬戶的開立
c.證券賬戶的注銷
d.證券賬戶掛失補辦
【正確答案】 abcd
【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
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