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風險報告總結(jié)篇一
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，關(guān)乎人民群眾切身利益。金融市場是否活躍、金融運行是否安全、金融生態(tài)是否良好、金融監(jiān)管是否到位，對一個國家、一個地區(qū)的經(jīng)濟繁榮與社會穩(wěn)定有著至關(guān)重要的作用。黨的十九大以來，以***同志為核心的黨中央明確提出打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)，重點在金融領(lǐng)域風險防控。在2018年4月中央財經(jīng)委員會第一次全體會議上，***總書記強調(diào)，防范化解金融風險，事關(guān)國家安全、發(fā)展全局、人民財產(chǎn)安全，是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須跨越的重大關(guān)口。
2020年是“十三五”規(guī)劃的收官之年，是我國全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年目標的決勝之年，也是打好防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)收官之年，我辦將按照縣委、縣政府的統(tǒng)一部署，繼續(xù)做好風險防控工作，堅決打贏防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)，嚴守不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線。
目前我縣共有銀行業(yè)金融機構(gòu)**家，保險公司**家，證券營業(yè)部**家，典當行**家，金融運行基本平穩(wěn)；通過多年的治理和防范，一直是全市無非法集資縣；全縣政府債務(wù)整體可控。守住了不發(fā)生區(qū)域性金融風險的底線。
受經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)能過剩等客觀因素影響，金融風險防控必然是一個長期而艱巨的過程，容不得半點遲疑和懈怠，更不能盲目樂觀，我們既要打好攻堅戰(zhàn)，又要打好持久戰(zhàn)。特別是受今年新冠肺炎疫情和政策影響，金融風險不斷突顯。
雖然我縣金融風險防控工作取得階段性成果，但有一些問題需要引起高度重視。一是銀行不良貸款余額呈增長態(tài)勢。特別是縣農(nóng)商銀行不良貸款急劇上升，監(jiān)管指標不達標，全年稅收預計減少**多萬元，高風險金融機構(gòu)金融風險防范和化解將成為我辦今年的主要工作；二是民間違規(guī)借貸行為不斷冒出；三是非法集資風險暴露，特別是**縣**有限公司，從去年**月至今仍然還未對投資戶分紅或付息，大部分投資者都已隱約感到受騙上當和形勢不妙，每天都有二三十人到該公司咨詢和討債（但還未發(fā)生沖突），其中我辦已掌握的集資客戶有**名，涉及金額近**萬，情況已通報給相關(guān)部門，市處非辦和市公安局已做出了安排部署；四是融資平臺公司經(jīng)營能力不足，政府債務(wù)化解困難重重。五是金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展的力度有待強化。主要是實體經(jīng)濟融資難、融資貴和融資慢的問題仍未有效解決。
此外，還存在防控意識有待強化、風險化解難、金融發(fā)展環(huán)境有待進一步改善等問題。
針對上述問題，我辦認為從以下幾個方面進一步加強金融風險防控。
1、圍繞中心，服務(wù)用心。一是聚焦重大戰(zhàn)略，建立重大項目金融對接機制，加快信貸資金、政策性資金、保險資金、產(chǎn)業(yè)金融與重點項目、重大工程對接，加強招商引資和民間投資項目的金融保障，以更大力度支持我**重點項目建設(shè)。二是瞄準核心產(chǎn)業(yè)，加大金融支持力度，圍繞**縣“x大百億”產(chǎn)業(yè)全力推動，構(gòu)建實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融和人力資源協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。三是支持實體經(jīng)濟，在發(fā)展中防風險，著力解決企業(yè)融資難、融資貴問題，激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力，提升金融服務(wù)質(zhì)效。四是加大招商力度，支持企業(yè)上市，做多、做優(yōu)、做強市場主體。
2、加大信用體系建設(shè)，加大失信懲戒力度，營造良好信用環(huán)境，推動金融風險有序化解。不斷完善工作機制。加大考評力度，加強工作指導，強化屬地管理和部門責任。
3、突出重點，攻克難點。一是重點重點防范和化解高風險農(nóng)商銀行金融風險防范和化解。要強化金融機構(gòu)、類金融機構(gòu)和各類融資平臺主體責任，發(fā)揮政府、金融管理部門和司法機關(guān)整體合力，采取清收、訴訟、轉(zhuǎn)讓、債務(wù)重組、核銷等多種形式消化不良貸款，力爭年底完成縣農(nóng)商銀行風險脫困工作。二是嚴厲打擊非法集資行為。要密切配合、形成合力，持續(xù)、深入開展非法集資集中專項整治行動。壓實排查、穩(wěn)控責任，建立轄區(qū)黨委政府守土有責的新體系，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門，各司其職、相互協(xié)作、統(tǒng)籌安排部署非法集資案件處置工作。要加大聯(lián)動處置力度，統(tǒng)籌推進案件偵訴、涉案資產(chǎn)清算處置和維穩(wěn)工作，實現(xiàn)法律效果、政治效果和社會效果的有機統(tǒng)一。三是配合做好政府性債務(wù)化解工作。密切關(guān)注政府融資平臺風險，積極推進重點企業(yè)和重點領(lǐng)域風險化解工作，嚴防風險傳遞至銀行業(yè)金融機構(gòu)。
防范化解金融風險，是**縣經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和基本保障。我辦將著力解決我縣金融風險防控工作中的突出問題，為打贏防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)貢獻力量。
**縣政府金融辦。
風險報告總結(jié)篇二
出納崗位是財務(wù)會計控制工作的重要環(huán)節(jié)，明確出納崗位職責和權(quán)限，是做好出納工作的基本條件。
（一）根據(jù)《會計法》等財會法規(guī)，結(jié)合公司相關(guān)制度和實際工作情況，
出納崗位的主要職責包括：
按照國家和企業(yè)有關(guān)現(xiàn)金管理和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，辦理現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)；及時編制資金報表，按期匯報資金收支情況；保管庫存現(xiàn)金、票據(jù)和各種有價證券的安全與完善；保存有關(guān)印章、空白票據(jù)等，并及時最好相關(guān)的使用和注銷登記。
（二）出納崗位的工作內(nèi)容：
1、負責貫徹執(zhí)行國家及公司有關(guān)貨幣資金管理的制度規(guī)定。
2、負責公司現(xiàn)金、銀行存款日記賬的記錄及管理。
3、負責公司各銀行賬戶資金的核對工作。
4、負責辦理經(jīng)費的支付和結(jié)算工作。
5、按規(guī)定將每日營業(yè)收入存入指定銀行，并做好相關(guān)記賬工作。
6、加強安全防范意識和安全防范措施，嚴格執(zhí)行安全制度，認真管好現(xiàn)金、空白支票、空白收據(jù)、信用卡及有價證券。
7、負責管理本部門圖書統(tǒng)計及借閱工作，并做好相關(guān)借閱記錄。
8、完成公司及部門領(lǐng)導交辦的其他工作。
（三）出納崗位的權(quán)限：
嚴格執(zhí)行財會制度，抵制不合法的收支和弄虛作假的行為；參與貨幣資金收支計劃編制及定額管理；管好、用好貨幣資金。
（四）出納崗位的限制：
設(shè)計現(xiàn)金和銀行存款的收支，尤其是支付。必須由會計主管人員和財務(wù)部門負責人審核、批準，出納方可辦理；工資、獎金及各種福利的發(fā)放，須經(jīng)人事部門核算并審批后，方可辦理；對庫存現(xiàn)金應做到日清、日結(jié)、日核對，保證賬實相符，會計主管人員應隨時抽查盤點，日常工作盡量減少現(xiàn)金大額收支行為，以銀行首付為主。
風險報告總結(jié)篇三
風險控制部成立于20____年末，由于成立的時間較短，風控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。
經(jīng)多次溝通，并征求投資部各位同仁的意見，結(jié)合風控工作實際，進一步修訂了《風險控制制度》，完善了流程中的格式文本，如《風險評估意見》、《風險評估報告》、《投資部項目質(zhì)量分析自評表》等。并在《風險控制制度》的基礎(chǔ)上，將風控工作流程融入投資管理制度，使風控工作變得日常化與具體化，進一步規(guī)范公司項目投資工作的同時，也完善了公司的風險控制體系。
二、加強投資風險監(jiān)督，揭示擬投資項目風險。
1、組織部門員工及時收集投資各部的項目立項資料，并進行初步風險分析，并與投資部門交流意見以便投資部更好地篩選項目。
2、組織、督導部門員工在獲得項目具體資料后做進一步的風險分析，并向公司內(nèi)審會出具擬投資項目的風險評估意見，為內(nèi)審會提供決策依據(jù)。
3、組織擬投資項目的現(xiàn)場風控調(diào)查，并與投資部多次溝通，落實項目可能存在的風險點，在此基礎(chǔ)上撰寫項目風險評估報告提交至投資決策委員會與風險控制委員會，作為項目判斷依據(jù)。
4、組織風險控制委員會的會務(wù)工作，匯總風險控制委員會的評審意見，并按月向風險控制委員會報送工作簡報，以便委員及時了解公司投資情況。
5、督導風險控制制度的具體實施，并監(jiān)督項目投資嚴格按照業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作。
三、匯總已投項目情況，加強已投項目管理。
1、組織20____年已投資項目的資料收集與匯總，對每一家企業(yè)20____年的經(jīng)營情況都進行了具體的分析，并撰寫《已投項目20____年經(jīng)營情況報告》，以便管理層更好地了解已投項目的進展。
四、加強法務(wù)事項管理，控制法務(wù)風險。
1、多次與法律顧問溝通協(xié)調(diào)，督促其及時為我公司處理法務(wù)事項，包括合同的審核與出具法律意見、項目投資的法律風險咨詢等。
2、建議聘請了法律服務(wù)機構(gòu)指派律師在公司坐班，有效提高公司法務(wù)事項的處理效率。
五、加強與中介機構(gòu)的聯(lián)系，協(xié)助其他部門的工作。
1、根據(jù)項目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過程中涉及的財務(wù)、稅務(wù)問題提供咨詢，并聯(lián)系中介機構(gòu)進行法務(wù)與財務(wù)盡職調(diào)查。
2、為公司基金募資事宜提供財務(wù)、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并督促法律顧問提供法務(wù)支持。
3、就公司資產(chǎn)評估、審計、驗資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問題進行溝通協(xié)調(diào)。
六、提高個人素質(zhì)，加強團隊建設(shè)。
1、順利引入兩名專業(yè)人才，并定期進行培訓，傳授相關(guān)業(yè)務(wù)知識，以提高部門人員的業(yè)務(wù)水平，為建設(shè)高效的風控團隊、提高風控工作質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。
2、不斷加強自我建設(shè)，注意學習投資行業(yè)相關(guān)制度，參加相關(guān)培訓以實時掌握新知識。
3、定期組織部門內(nèi)部討論會議，對投資項目、已投項目、風控工作方式等內(nèi)容進行交流，既有利于提高部門人員業(yè)務(wù)水平，也有利于提高風控工作的效率、完善投資與風控的流程。
七、20____年的工作計劃與努力的方向。
20____年，本人在領(lǐng)導和同仁的支持下，保證了風險控制工作的順利開展，但是由于種.種原因的存在，風險控制工作也存在一些不足之處：而一年來公司投資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，由于風控部人手有限、精力有限，難免存在一些疏漏;風控工作與投資工作如何銜接也是難點之一。
總結(jié)過去，展望未來，本人將努力改正不足之處，從以下方面進一步加強風險控制工作：
1、嚴格按照相關(guān)制度開展風險控制工作，進一步規(guī)范風險控制流程，完善公司風險控制體系。
2、引進專業(yè)人才，壯大風控工作團隊，提高風控工作效率。
3、進一步加強已投資項目的管理，對已投資項目進行全面的梳理，加強項目的深度分析，為管理層提供決策依據(jù)。
風險報告總結(jié)篇四
20xx年7月24日省政府督查室疫情防控督查到的問題有：未測溫、未要求掃場所碼、未佩戴口罩、可隨意進入住院病區(qū)，對此，我院高度重視，認真反思、深刻自剖，對醫(yī)院落實疫情防控措施不到位，可能帶來潛在重大疫情風險后果，并嚴重影響了醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)形象，我們深感愧疚和不安，特向貴委做出如下深刻檢討：
一、疫情防控緊迫感不夠強。對于全面貫徹落實上級決策部署、堅決防范新冠肺炎疫情輸入我院，我院的決心是下夠了的，也充滿了信心。但過分地看重了防控措施的系統(tǒng)性和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性，對落實疫情防控措施的緊迫性、嚴重性認識不足，把握不細，造成工作疫情防控措施落實不到位。對此，我院主管領(lǐng)導深刻認識到應該負主要責任。
二、對事對人上碰硬較真不夠。從督查發(fā)現(xiàn)的問題情況反饋看，反映出我院一些院領(lǐng)導、部門（科室）干部責任心不強，在落實防控措施的過程中要求不嚴，執(zhí)行不力。針對這些問題，很多時候沒有能夠堅持既對事又對人、碰硬較真，失之于寬松軟，主要是相關(guān)干部責任心不強、履職盡責不到位所造成，應負相關(guān)責任。
三、針對督查所發(fā)現(xiàn)我院存在的問題，我院“舉一反三”立即開展以下整改：
（一）立即召開疫情防控工作專題會議，進一步明確機構(gòu)、人員、職能、目標、任務(wù)等，對存在的問題進行“舉一反三”，深刻吸取教訓開展自查整改工作。
（二）立即發(fā)布院內(nèi)緊急通知，各崗位、各科室必須嚴格落實各項疫情防控工作要求。
（三）對省政府督查室發(fā)現(xiàn)我院存在的問題，進行調(diào)查并按醫(yī)院規(guī)定對相關(guān)工作人員進行處理：
1、對當班預檢分診護士某某進行批評教育和罰款200元的處理。
2、對住院病區(qū)大外科護士長某某、科主任某某、大內(nèi)科護士長某某、科主任某某進行批評教育和各罰款200元的處理。
3、對護理部（含院感）主任某某、醫(yī)務(wù)科科長某某進行批評教育和各罰款100元的處理。
4、對院長某某進行處罰50元的處理。
5、具體整改措施。
（1）預檢分診嚴格對每一位病人及家屬、員工進入醫(yī)院進行測體溫，督促掃碼，規(guī)范佩戴口罩，進行有效溝通，對不配合的。病人及家屬，請保安幫忙攔住，出醫(yī)院門口也要督促病人及家屬佩戴好口罩出門，仍不服從醫(yī)院管理的，進行報警處理。
（2）嚴格做好病區(qū)管理，固定病區(qū)篩查員，對進入醫(yī)院的病人、家屬、探視人員（原則不允許探視）再次篩查，督促戴口罩，做好對探視人員的登記，對多次溝通無果的，勸其離院，拒不配合的進行報警處理。
（3）住院病區(qū)科主任、護士長、每日多巡視病房，院感科科長每日不定時巡察醫(yī)院，要求病人及家屬佩做好防控工作，對多次溝通無果的，勸其離院，拒不配合的進行報警處理。
（4）進一步加強培訓，落實各項疫情防控工作要求，加強環(huán)節(jié)監(jiān)督管理，對于工作中不履職的、履職不到位的，一經(jīng)查實，一律按照醫(yī)院規(guī)定從嚴、從快、從重嚴肅處理。
風險報告總結(jié)篇五
針對夏季天氣炎熱、安全隱患多的實際情況，_中心校周密部署，通過五項措施強化安全管理，切實保障學生人身安全。主要工作總結(jié)如下：
一是抓好教育宣傳，提高防范意識。學校利用校園宣傳網(wǎng)絡(luò)，及時向?qū)W生和家長通報社會上發(fā)生的安全事故，強化夏季安全教育，提高學生和家長對夏季安全的重視程度。通過校會、班隊會、家長會、專家報告會和發(fā)放材料、觀看視頻、交流討論等形式，講解夏季安全知識，教給孩子避險救助的措施和方法，避免學生遇險時因盲目救助同伴產(chǎn)生“二次”傷害。
二是抓好隱患排查，落實除險措施。學校高度重視安全隱患排查，落實各項防范、除險措施。學校負責人、分管領(lǐng)導和包靠教師走進社區(qū)村莊和鄉(xiāng)間田野，實地查看學校及村莊周圍河流、滄灣、機井、水庫的等危險處所的情況，評估各隱患地段的危險程度，協(xié)調(diào)社區(qū)、村莊適時采取防護措施，在重點水域和危險地段設(shè)置安全警示牌或加裝安全護欄。
三是抓好天氣預報，強化信息溝通。學校暢通信息交流渠道，逐級建立信息交流網(wǎng)絡(luò)，做到家校信息“即時通”，保障各類信息能及時、準確地傳送給家長。學校關(guān)注夏季天氣變化，強化災害性天氣預報，及時向?qū)W生和家長傳達暴雨、大風、冰雹等災害性天氣情況，提高家長和學生對安全的重視程度，便于學生和家長及時、有效地采取防范措施。
四是抓好家校合作，實行“無縫”管理。學校將學生到校離校時間、學生在校表現(xiàn)、作息時間調(diào)整、節(jié)假日安排等相關(guān)情況及時告知家長，讓家長隨時掌握孩子動向，避免孩子離校發(fā)生安全事故。學校充分發(fā)揮家委會的作用，組織家長分工“輪值”監(jiān)督離校學生，教師做好日常巡查，家長做好家庭監(jiān)督，家校合作實行“無縫”管理。
五是抓好總結(jié)評價，落實安全責任。學校實行夏季安全工作目標責任制，從領(lǐng)導到教師，層層簽訂安全責任書，實行責任追究制。學校對防安全工作進行階段總結(jié)，相關(guān)工作情況計入績效考核，影響教師的年度考核成績。學校建立學生間、師生間的監(jiān)督評價機制，學生的遵規(guī)守紀情況納入其綜合素質(zhì)評價，違規(guī)學生將會降低綜合素質(zhì)評價等級。
風險報告總結(jié)篇六
本人系**銀行支行員工20xx年8月參加工任職風險管部綜合統(tǒng)計崗。
在本人參加工半年多時間來受到領(lǐng)導和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無微不至的指導幫助我快速的勝任崗位。
風險管部是負責支行全面風險管政策的落實監(jiān)測、評價和控制的綜合管部門是風險和內(nèi)控的日常管職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗主要負責對本行信貸資產(chǎn)風險狀況和風險分類的統(tǒng)計、分析和管;負責全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管、分析。
在實際工中本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入核對對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù);對支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析;提供行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工和分析工;月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù);月度、季度、年度獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外我行新設(shè)了信息安全員一崗本人即任風險管部信息安全員負責部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。
進入**銀行半年多時間來在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工積極學習業(yè)務(wù)知識、掌握操技能、適應工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導交辦的其他工。本人是剛畢業(yè)的科本科學生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰(zhàn)個過程不僅是專業(yè)的換位更是一種思考方式和學習方法的換位在綜合統(tǒng)計崗位上領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工效率。也正是銀行業(yè)種對我而言全新的工提供給我一個全新的學習機會在優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工生活中不斷學習和獲取新的知識努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律把所學所悟的點點滴滴運用到實際工崗位工中。
正是由于以上的認識本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務(wù)知識嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工做到了及時、準確、完的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工習慣和工方法近來的工使本人越來越深刻的認識到良好的工習慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。
風險報告總結(jié)篇七
__村位于__營以西1公里處，轄2個村民小組，99戶，485人。村里有維穩(wěn)站站長1名，輔警1名，治安中心戶長7名，護村隊1支。近年來，全面推行以綜治、安全、信訪、警務(wù)、人民調(diào)解“五位一體”工作機制，狠抓社會綜合治理工作，村風明顯好轉(zhuǎn)，上訪事件得到了遏制，取得了良好效果。
一、健全組織，嚴格選人。
村上成立了“五位一體”工作領(lǐng)導小組，由__任組長，在領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，對中心戶長進行大調(diào)整，在選人上突出“準”字，在程序上突出“嚴”字，通過政村提名，群眾選舉，選出7名遵紀守法、作風正派、工作認真、有一定文化程度的中心戶長，其中更換4名。
二、分類排隊，突出重點。
針對村里矛盾多、上訪多，我們把矛盾糾紛排查調(diào)處作為綜治工作的重頭戲來抓，首先，明確中心戶長的職責。要求中心戶長負責本區(qū)域的“四聯(lián)”工作(聯(lián)系安全、聯(lián)系信訪、聯(lián)系綜治、聯(lián)系幫帶)，其次開展大排查。要求中心戶長要認真排查，隨時掌握各種信息，把排查到的矛盾糾紛進行認真分析，由主到次，由急到緩，由突出到萌芽分類進行解決。能化解的就地化解，不能化解的及時上報村維穩(wěn)站。第三，集中處理。村維穩(wěn)站得到報告后，立即召集五位一體領(lǐng)導小組成員，進行調(diào)解，防止矛盾激化，事情鬧大，村維穩(wěn)站調(diào)解不成的，我們再上報管委會維穩(wěn)中心解決。__年，我村中心戶長調(diào)解糾紛20起，維穩(wěn)站調(diào)解6起，上報管委維穩(wěn)中心1起。
三、搞好產(chǎn)業(yè)，促進發(fā)展。
常言道：“無事生非”如果農(nóng)民都沒有事，那么彼此的矛盾和糾紛就多了，為此我們積極引導群眾發(fā)展產(chǎn)業(yè)，發(fā)家致富，__年全村實施了舊院改造，72戶參與了新農(nóng)村建設(shè)，發(fā)展大棚68棚，養(yǎng)豬4戶，養(yǎng)牛1戶，碎石廠6家，無產(chǎn)業(yè)的戶看到大家都忙于發(fā)展，自己也主動外出務(wù)工，全村形成了良好的趕、比、超發(fā)展勢頭。
四、工作扎實，成效顯著。
通過狠抓綜治工作的和“五位一體”工作機制的推行，村里變化很大，特別是村風明顯好轉(zhuǎn)，具體表現(xiàn)在：一是群眾學法、懂法、用法的良好氛圍基本形成，出現(xiàn)四多四少的喜人局面。即：遵紀守法的多了，違法亂紀的少了;依法辦事的多了，喝酒打架的少了;尊老愛幼的多了，賭博鬧事的少了;勤勞致富的多了，胡攪蠻干的少了。二是村組干部作風日趨轉(zhuǎn)變，信訪調(diào)解工作出現(xiàn)新格局。農(nóng)村糾紛矛盾錯綜變雜，誰管便成誰的事，很多村干部不愿管，能推則推。自村里推行“五位一體”工作新機制以來，管委會實行定期檢查、督促和考核，村上利用維穩(wěn)站和中心戶長調(diào)解了大量糾紛和矛盾，村組干部特別是中心戶長感覺特有自豪感和成就感，工作起來更加積極認真，從根本上改變了過去“該管而不愿管”的不正?，F(xiàn)象，形成了村級調(diào)解農(nóng)村各類矛盾和問題新格局。三是村風得到好轉(zhuǎn)，全村發(fā)展經(jīng)濟的勢頭喜人。通過社會治安綜合治理工作的開展和“五位一體”工作機制的推行，理順了群眾情緒，融洽了干群關(guān)系，群眾的法律意識普遍增強，如今村上胡亂告狀的人少了，尋找致富信息，發(fā)展產(chǎn)業(yè)的人多了。
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風險報告總結(jié)篇八
為切實加強對廉政風險的防范管理，有效提高預防腐敗工作的能力和水平，按照工作部署與要求，市移民辦在全市移民系統(tǒng)扎實開展了廉政風險防控管理工作，取得階段性成效?，F(xiàn)將我辦開展廉政風險防控工作情況總結(jié)如下。
一、主要做法
（一）領(lǐng)導重視，健全組織。為切實抓好我辦廉政風險防控機制建設(shè)工作，根據(jù)市紀委的安排部署，我辦及時召開機關(guān)干部職工大會傳達全市廉政風險防控機制建設(shè)工作會議精神，市移民辦主任作動員講話，全面安排、布置我辦廉政風險防控工作。成立了由市移民辦黨組書記、主任趙武貴任組長；副主任趙新天、張平任副組長，各科室負責人為成員的市移民辦廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組。具體負責日常工作，使該項工作做到有計劃、有步驟地落實。
（二）大力宣傳，營造氛圍。廉政風險點查找是一項嶄新的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務(wù)重。工作中，我辦緊密結(jié)合工作實際，切實加強宣傳教育，提高全辦干部職工的思想認識，形成工作合力。根據(jù)都委發(fā)[2011]133號文件的要求，我辦于2011年7月4日召開了廉政風險防范管理工作動員大會，層層落實會議精神和工作任務(wù)，做到領(lǐng)導高度重視，組織機構(gòu)健全，工作重點明確、目標任務(wù)具體；通過召開會議、印制文件資料、設(shè)置宣傳欄等形式，對廉政風險的定義、風險防控的主要措施、如何開展風險防控工作等方面進行了詳細的宣講，讓干部職工學習、了解、掌握廉政風險防控管理知識，有效地防止腐敗行為發(fā)生。
將風險點確定為a、b、c三個等級。先后采取干部職工議推，分管領(lǐng)導初步審查，廉政風險管理領(lǐng)導小組初評，領(lǐng)導班子集體研究審核，移民辦主任簽字、蓋章等程序?qū)?個方面的廉政風險點進行了全面評估。共評出6個c級風險點并張榜公示。
（四）建立風險預防機制
1.完善措施。在查準、查全、查深廉政風險的基礎(chǔ)上，整合資源，建立移民辦廉政風險信息庫，對可能在行政、業(yè)務(wù)、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風險情況進行常態(tài)化分析，建立廉政風險分析機制；完善預防廉政風險的工作機制，在認真梳理單位職責權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實際，建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項和大額資金使用等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度。制定出防范措施15條。
2.建立機制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風險等級評估，組織全體干部職工進行自查自糾，將廉政工作情況進行公開，對梳理出來的問題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，向單位職工和移民群眾進行公示，實行“陽光”操作；建立問責制，對已經(jīng)審核的廉政風險，凡因制度不健全、工作不到位，導致廉政風險發(fā)生的，將一律按照黨風廉政的有關(guān)規(guī)定及《四川省行政機關(guān)責任追究制度》等要求，嚴格問責處理。
二、工作成效
作作風，為移民各項工作的順利推進提供了強有力保障。
三、存在的問題
（二）開展廉政風險點查找工作是一項長期的系統(tǒng)工程，要加強宣傳教育力度，在全體干部職工中廣泛開展，要在市紀委、第六紀工委的領(lǐng)導和指導下，強化工作，建立機制、完善制度，長期堅持，使廉政風險能防能控，竭力搞好黨風廉政建設(shè)，實現(xiàn)全市移民工作更好更快地發(fā)展。
根據(jù)《縣廉政風險防控管理工作方案》xx文件精神及相關(guān)規(guī)定，縣婦聯(lián)堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按步驟、分階段認真做好各項工作，從思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等方面，在全會認真開展廉政風險排查和防范工作，使保護、督查黨員干部的各項措施落到實處，取得了初步成效，。現(xiàn)總結(jié)如下：
一、統(tǒng)一思想、加強領(lǐng)導，廣泛營造廉政風險防控氛圍
一是思想認識到位。我會黨組先后組織學習了中央和省、市有關(guān)廉政工作文件和規(guī)定，學習各級領(lǐng)導的重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風險防控管理工作上來，預防和控制黨員干部失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上預防腐敗，工作總結(jié)《》。通過學習，克服“與己無關(guān)”、“本崗位無風險點”等模糊認識，大家提高認識，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風險點的原則和方法，充分認識排查崗位廉政風險的重要意義。二是組織領(lǐng)導到位。我會成立了由黨組書記任組長，分管領(lǐng)導任副組長，辦公室負責人為成員的廉政風險防控工作領(lǐng)導小組，下設(shè)辦公室，負責我會廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)及日常工作，確保組織實施落到實處，形成了主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導協(xié)助抓的良好氛圍。三是宣傳教育到位。召開廉政風險防控管理工作動員會，通過講案例擺事實，全體干部職工深刻領(lǐng)悟“認識不到風險是最大的風險”，自覺參與到廉政風險防控管理工作中來，主動查找風險點。
二、周密部署、積極排查，準確查找廉政風險點
1、制定方案、穩(wěn)步推進。根據(jù)文件精神，結(jié)合我會實際，制定并下發(fā)了《lj縣婦聯(lián)廉政風險防控管理工作實施方案》，明確了廉政風險防控管理的指導思想和目標任務(wù)、實施的主要對象、工作內(nèi)容和方法步驟以及工作要求，分步驟、分階段周密部署此項工作。
2、積極排查、深入查找。緊密結(jié)合工作實際，通過自己找，他人幫，集體擺，領(lǐng)導點等形式，深入查擺思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等廉政風險。
風險報告總結(jié)篇九
按照縣紀委的統(tǒng)一部署，在全縣開展廉政風險防控管理工作?，F(xiàn)將我鎮(zhèn)相關(guān)工作開展情況總結(jié)如下：
一、廣泛開展思想動員，切實加強組織領(lǐng)導。
根據(jù)黨風廉政工作會議精神，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，及時召開全體職工動員大會，學習相關(guān)文件精神。
二、扎實深入開展廉政風險防范管理工作。
查找評估廉政風險。一是查找廉政風險源，把行使的行政權(quán)力納入風險點查找范圍，采取自己找、同事幫、領(lǐng)導提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面的廉政風險。二是查找風險點，重點查找個人崗位風險、單位風險，分別填寫了個人和單位《廉政風險點自查表》。三是評定風險等級，針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經(jīng)辦廉政風險防范管理小組開會審核把關(guān)后，在公示欄進行公示，并審核備案。四是研究制定各項廉政風險防范措施，針對崗位風險提出防控措施后，經(jīng)分管領(lǐng)導審核后報紀委備案，針對各單位風險，在制定具體防控措施和相關(guān)工作程序后，報紀委審核備案。通過近期廉政風險防范管理工作，基本掌握了我鎮(zhèn)廉政風險底數(shù)，為建立廉政風險預警系統(tǒng)、廉政風險分級管理和風險動態(tài)監(jiān)督打下了良好的基礎(chǔ)。
三、加強廉政教育。
推進懲防體系建設(shè)，教育是基礎(chǔ)。反腐倡廉一直是我黨的重大政治任務(wù)，要認真開展廉政風險防范工作，加強懲防體系建設(shè)。一要堅持開展一周一課的黨課活動，利用每周一上午兩小時的時間，組織我鎮(zhèn)全體干部職工學習，傳達省、市有關(guān)文件和黨風廉政建設(shè)的精神。二是要廣泛開展豐富多彩的廉政文化活動，形成群策群力、齊抓共管的廉潔文化建設(shè)格局。具體要開展好“五個一”活動：看一次黨風廉政教育電教片，上一堂黨風廉政教育課，寫一篇黨風廉政教育體會文章，開一次黨風廉政教育座談會，做一次黨風廉政教育測試題。以“筑懲防大堤，樹``新風”為主題，積極推動廉政文化內(nèi)容形式創(chuàng)新，擴大覆蓋面，增強影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥”的風尚。
四、加強制度建設(shè)。
1、健全完善反腐倡廉基本制度。
推進懲防體系構(gòu)建工作，制度是保障。全面貫徹落實懲防體系建設(shè)的精神，根據(jù)我鎮(zhèn)的實際，建立健全集體領(lǐng)導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領(lǐng)導與個人分工負責相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制和責任追究機制；制定民主生活會實施細則，進一步規(guī)范和落實民主生活會制度；完善領(lǐng)導干部述廉、目標考核制度；完善并嚴格執(zhí)行領(lǐng)導干部重大事項請示、報告制度；完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項堅持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策；健全完善黨內(nèi)情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機制，確保各項工作有法可依、有章可循、嚴格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問題發(fā)生。
2、健全完善源頭防治腐敗制度。
針對關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)，深入分析查找容易誘發(fā)不廉潔行為、腐敗問題的部位和環(huán)節(jié)，建立健全相關(guān)行政、業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范辦事程序，加強內(nèi)控約束，堵塞漏洞，消除隱患。
3、規(guī)范和加強各項資金的使用管理，保證資金合法、合理、有效使用，提高效益。認真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度，合理使用各項資金，規(guī)范各項資金預（結(jié)）算、決算管理，切實提高干部職工的防腐拒變的能力，完善我鎮(zhèn)懲防體系建設(shè)。
五、加強監(jiān)督檢查。
（一）加強黨內(nèi)監(jiān)督。
加強和改進黨內(nèi)監(jiān)督，深入貫徹黨內(nèi)監(jiān)督條例。加強對黨員干部履行職責情況和廉潔自律情況的監(jiān)督檢查，嚴肅查處黨員干部中出現(xiàn)的違規(guī)違紀問題。要嚴格執(zhí)行民主集中制、領(lǐng)導班子議事規(guī)則、民主生活會，積極開展黨內(nèi)詢問和質(zhì)詢，運用干部述廉評議、廉政談話等措施，加強對黨員干部廉潔從政情況的監(jiān)督。深化黨務(wù)公開，改進和完善監(jiān)督的方式方法，提高監(jiān)督的權(quán)威性，注重監(jiān)督結(jié)果的運用，確保群眾知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)督效果。
（二）加強行政監(jiān)督。
通過群眾評議問責、工作督查問責、效能投訴問責等途徑，進一步加強行政監(jiān)督。今年下半年要重點抓好以下二個工作：一是要開展陽光政務(wù)行動，深化政務(wù)公開，認真貫徹落實政府信息公開條例，要確保每項活動的每一個環(huán)節(jié)信息公開、透明、充分、完整，提高透明度。二要及時查處工作人員在勤政廉政方面存在的問題。
（三）加強社會監(jiān)督。
要通過召開座談會、發(fā)放征求意見表、設(shè)置意見箱等多種形式廣泛征求意見。要實行服務(wù)公開承諾制，政務(wù)公開，主動接受社會監(jiān)督。
六、深化作風建設(shè)。
進一步加強黨員干部思想作風、學風、工作作風、領(lǐng)導作風和生活作風建設(shè)，繼承黨的光榮傳統(tǒng)，發(fā)揚艱苦奮斗精神，大興求真務(wù)實之風，講黨性、重品行、作表率，講實話、察實情、辦實事、求實效，以優(yōu)良的黨風促政風帶民風，著力營造“黨風正、政風清、民風和”的社會環(huán)境。
（一）開展“提高工作效率、提高服務(wù)水平，降低公務(wù)支出、降低行政成本”效能建設(shè)主題活動，從加強作風建設(shè)、加強效能建設(shè)、堅持勤儉辦事、健全管理機制四個方面入手，進一步提高工作效率。規(guī)范公務(wù)接待，加強公務(wù)用車管理。
（二）開展“服務(wù)效能大排查”活動，推行提質(zhì)、提速、提效和零差錯、零違紀、零投訴“三提三零”效能工作法。通過開展單位內(nèi)部集體查找、個人服務(wù)效能自查、互查互評，查找效能方面存在的問題，制訂并落實整改措施，建立長效機制。
總之，我們將繼續(xù)認真組織開展自查懲防體系建設(shè)工作，明確方向，狠抓落實，扎實推進，努力取得黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭新成效，為回龍鎮(zhèn)持續(xù)發(fā)展營造穩(wěn)定和諧的環(huán)境。
風險報告總結(jié)篇十
根據(jù)支行《關(guān)于開展代銷業(yè)務(wù)風險排查的通知精神》結(jié)合本機實際，組織人員對已開展代銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、三星分理處、鹽井分理處兩個網(wǎng)點或個人無未經(jīng)總行批準開展非我行產(chǎn)品的銷售代理工作；棕櫚湖分理處因未取得代理保險業(yè)務(wù)資格許可證，故未辦理代理保險業(yè)務(wù)。
（二）代銷產(chǎn)品前取得相應的資質(zhì)，包括獲得總行核準、代銷網(wǎng)點取得相關(guān)資格證，三星分理處的徐琳，鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的唐雪梅、黎元金營銷人員均獲得代理保險從業(yè)資格證等。
（三）三星、鹽井兩個取得代理資格的網(wǎng)點代銷產(chǎn)品的銷售記錄建立了臺賬；能在營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)進行相關(guān)協(xié)議的簽訂；不存在未經(jīng)系統(tǒng)，手工出單的情況；對客戶進行相關(guān)的風險提示和代理產(chǎn)品免責聲明。（四）在三星、鹽井營業(yè)網(wǎng)點對代銷產(chǎn)品進行公示以供客戶參照。
（五）對內(nèi)對外公布了違規(guī)銷售投訴舉報電話，并建立專門的架構(gòu)進行相關(guān)應急事件的處理。
（六）銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕335號要求以及總行相關(guān)代銷產(chǎn)品制度和內(nèi)控制度要求的其他內(nèi)容能遵照執(zhí)行。
（七）代銷業(yè)務(wù)的風險揭示單、各種宣傳單、業(yè)務(wù)憑證擺放到三星、鹽井兩個營業(yè)網(wǎng)點。
風險報告總結(jié)篇十一
我公司是專門的秘密載體印制企業(yè)，所以，保密工作是重中之重。眾所周知，國家秘密一旦泄露，后果不堪設(shè)想。為切實有效地保護國家秘密．必須事先做好保密風險評估報告，讓保密工作有的放矢。
隨著現(xiàn)代科學技術(shù)的發(fā)展，信息化程度越來越高，保密工作已成為企業(yè)的中心工作之一。在信息化條件下，保密工作既是一項復雜的系統(tǒng)工程，同時也是關(guān)系到企業(yè)的正常工作是否能夠順利進行的重要因素。
保密風險評估是保密工作的重要組成部分。保密風險評估要堅持實事求是的原則，深入調(diào)查研究，全面掌握保密風險因素及其影響，進而科學分析企業(yè)保密工作面臨的形勢、存在的問題，在此基礎(chǔ)上提出切實可行的關(guān)于風險防范控制措施的建議方案。
保密風險一詞包括了兩方面的內(nèi)涵。其一，風險意味著會對企業(yè)正常的工作帶來不良影響；其二，這種影響的出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機現(xiàn)象，它可用概率表示出現(xiàn)的可能程度，但不能對出現(xiàn)與否做出確定性判斷。從而可知，風險因素、風險事故和影響密切相關(guān)，它們構(gòu)成了企業(yè)保密風險存在與否的基本條件。因此，要真正領(lǐng)悟企業(yè)保密風險的本質(zhì)，就必須弄清這三個概念及其相互聯(lián)系。
簡單概括而言：風險因素引起風險事故，風險事故導致對企業(yè)帶來不良影響。
在我公司，秘密載體生產(chǎn)場所實行全封閉管理，設(shè)置特營原輔料倉庫、生產(chǎn)工序、檢驗包裝區(qū)、成品倉庫、廢殘次品倉庫，共五個獨立的工作部門。成立專門的保密管理領(lǐng)導小組（簡稱保密組）。有關(guān)秘密載體的印制工作：包括排版、制版、印刷、檢驗、包裝入庫均在封閉的生產(chǎn)場所內(nèi)進行，使用全國統(tǒng)一的票據(jù)防偽專用品，各工序均由保密管理領(lǐng)導小組指定專人負責。
1、公司專設(shè)保密印刷車間及保密室。涉及保密的印刷資料由保密印刷車間專門承印，并由保密組指定印刷人員專門負責，其他人員未經(jīng)允許不得入內(nèi)。
2、保密室具備防盜、防火、防潮、防鼠功能；配備防盜門、窗；配備雙鎖、密碼鎖鐵柜，用于存放保密資料。
3、承接印刷國家秘密載體業(yè)務(wù)時應由專職業(yè)務(wù)人員按照規(guī)定統(tǒng)一編號登記。不準隨便互相轉(zhuǎn)手，不準隨便抄錄或翻印秘密以上文件。
4、凡秘密業(yè)務(wù)，實行數(shù)字化管理，生產(chǎn)部下達紅票。秘密印刷業(yè)務(wù)的原稿、樣張、打樣紙必須數(shù)字準確，不得亂放或遺失。如果在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)數(shù)字缺少，要及時查找并查明原因，同時立即向公司保衛(wèi)部門報告。在找到丟失品前，有關(guān)人員不得離開工作場地，若一時無法找到，須經(jīng)領(lǐng)導批準后方可離開。
5、保密車間、庫房在下班前，必須將門室關(guān)好鎖好，下班后一般不準隨便打開工房門。
6、工作在保密崗位上的人員是工作的需要、單位的重托，在一定時間一定范圍內(nèi)知悉的保密事項，只能用于生產(chǎn)，不能向外泄露，不得對外從事技術(shù)服務(wù)。必須妥善保管生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)記錄及其他各種保密資料，不得丟失泄密，不在報刊雜志上報道保密事項，不得把秘密資料傳送到qq空間、微信朋友圈或微博等。
7、職工調(diào)離工廠或調(diào)崗，應將自己保管的保密資料上交，不得帶走或留存。公司可以對其u盤等存儲介質(zhì)進行檢查。
8、為進一步貫徹落實涉密崗位責任制度，公司正在與涉密員工磋商簽訂《保密協(xié)議》。
9、公司已經(jīng)召開保密工作會議，對進一步開展保密工作做出全面部署，已經(jīng)形成《會議紀要》。
10、設(shè)計室是保密要害部門。計算機系統(tǒng)由專人管理，配備好防范設(shè)施，涉密文件的打印需用專用磁盤由專人負責。
11、特營原輔材料的采購，必須根據(jù)委托合同，由業(yè)務(wù)部門按采購計劃，報總經(jīng)理及保密組確認后，下達給采購、倉庫、財務(wù)等部門執(zhí)行，以便對特營原輔材料進行監(jiān)管。
12、特營原輔材料存放于專用倉庫，有專職倉管員進行日常管理，落實防盜、防火等安全措施，確保物資安全。
13、公司設(shè)立專門的成品倉庫，配置專職保管員，要求成品倉庫的賬簿應記錄完整，詳細真實，并妥善保管。
14、建立健全秘密載體殘次品的管理制度，由專職管理員對廢殘次品的品種、數(shù)量、質(zhì)量、發(fā)生工序及原因等資料做好真實詳細的記錄，存檔保管。
15、建立健全監(jiān)控設(shè)施運行記錄，對監(jiān)控記錄資料進行妥善保管和存檔。
16、監(jiān)控室由專人管理，其他任何人未經(jīng)允許不得進入。
17、監(jiān)控室專管人員不得擅離崗位，更不得使用監(jiān)控設(shè)施進行游戲、娛樂等活動。
18、監(jiān)控室專管人員要密切觀察各布防區(qū)域的情況，如發(fā)現(xiàn)異常，必須及時匯報。
19、一切從事秘密載體印制的員工應無犯罪記錄，品德作風正派，并必須如實向人事部門申報本人及家庭，并交驗有關(guān)的合法證件。
（一）保密工作團隊上的問題；
1、領(lǐng)導保密意識尚不夠敏感；
2、保密教育不經(jīng)常、保密知識缺乏；
3、保密組織的任務(wù)分工不明、對保密形勢的估計不準確；
4、專項檢查不到位、安全隱患排查不徹底；
5、保密員隊伍建設(shè)還須加強；
6、工作思路缺乏創(chuàng)新、工作缺乏協(xié)同合作。
（二）保密工作環(huán)境上的問題：
1、可能在設(shè)備設(shè)施上泄密；
2、可能在計算機系統(tǒng)上泄密；
3、可能在生產(chǎn)及學習訓練過程中泄密；
4、職工跳槽頻繁；
5、在物流中泄密風險較大。
如果企業(yè)的核心資料外傳，甚至落入競爭對手手中，則企業(yè)很可能在競爭中失敗。所以，保證企業(yè)的核心資料不被泄露是保證企業(yè)在競爭激烈市場立足之本。
對于企業(yè)重要數(shù)據(jù)泄密的途徑，可以歸納為七點：
（1）筆記本電腦等移動終端遺失或失竊；
（2）跨部門或跨計算機的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移以及外來計算機非法侵入；
（3）存儲介質(zhì)隨意使用；
（4）網(wǎng)絡(luò)外發(fā)程序，如發(fā)送電子郵件、qq信息、微信等；
（5）打印、復印以及光盤刻錄；
（6）數(shù)據(jù)非法二次轉(zhuǎn)播；
（7）oa等移動辦公終端對于辦公系統(tǒng)的接入。
所以，要有的放矢地開展保密工作，堵塞泄密途徑。
近幾年來，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，現(xiàn)代辦公設(shè)備逐漸走進了企業(yè)的日常工作，保密工作面臨著一種全新環(huán)境；保密工作面臨的形勢日益嚴峻。
保密風險評估，作為企業(yè)開展保密工作的前提，能為單位領(lǐng)導準確把握本單位保密工作所面臨的風險，進行重點防控提供科學依據(jù)。
風險報告總結(jié)篇十二
20xx年度，xxx銀行（以下簡稱“本行”）在銀監(jiān)局等上級部門的指導下，在行領(lǐng)導的領(lǐng)導下，在全行員工的共同努力下，堅持“穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展”的經(jīng)營理念和風險防范優(yōu)先、注重經(jīng)濟效益和持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，開展合規(guī)與風險管理工作。現(xiàn)將本行的合規(guī)與風險管理工作報告如下：
今年以來，本行按照有關(guān)合規(guī)風險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規(guī)就是風險、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過完善組織架構(gòu)，開展“合規(guī)建設(shè)年”活動、各類風險排查活動以及標準行社創(chuàng)建活動,實施新資本管理協(xié)議，持續(xù)各類風險監(jiān)測管控，以及流程銀行建設(shè)等工作，使本行各項基礎(chǔ)工作得到進一步夯實，風險管控制能力持續(xù)提升；切實加強了合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。
（一）風險管理組織體系的建設(shè)情況。
目前，本行組織架構(gòu)已基本清晰：董事會下設(shè)提名與薪酬委員會、風險管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會，監(jiān)事會下設(shè)審計委員會，經(jīng)營管理層、部門、營業(yè)網(wǎng)點協(xié)同經(jīng)營管理，各項工作有效開展。截至20xx年末，全行在崗職工xx人，總行設(shè)臵相關(guān)部門xx個，設(shè)臵前臺營業(yè)網(wǎng)點xx個，其中：總行營業(yè)部xx個，一級支行xx個，二級支行xx個，共設(shè)置xx個崗位，各崗位能做到互相補充與監(jiān)督，整體風險控制機制基本健全，風險控制能力較好。
本行設(shè)臵了前中后臺、合規(guī)與風險管理部和稽核部三道防線，合規(guī)與風險管理部門作為第二道防線，獨立于業(yè)務(wù)條線，能夠切實做到風險有效隔離，起到風險管控的作用。合規(guī)與風險管理部門制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，組織各個部門梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，審核評價內(nèi)部各項政策、程序和操作的合規(guī)性，適時修訂合規(guī)手冊、內(nèi)部行為準則，對本單位合規(guī)風險進行識別、監(jiān)測和報告；保持與監(jiān)管機構(gòu)的日常聯(lián)系，按規(guī)定向監(jiān)管部門報告合規(guī)風險管理事項，及時反饋意見和建議；堅持內(nèi)控優(yōu)先,梳理和健全內(nèi)控制度，全面推進合規(guī)文化建設(shè),促進依法合規(guī)經(jīng)營；指導并驗收標準行社建設(shè)；負責組織對全行員工遵紀守法、合規(guī)性的宣傳和教育。本行還在全行范圍內(nèi)共設(shè)臵了19名合規(guī)督導員，對各營業(yè)網(wǎng)點業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，按期進行檢查和輔導，由合規(guī)與風險管理部進行管理。至此本行已初步建立了全面風險管理機制，并且各責任人員均能正常履職。
（二）“合規(guī)建設(shè)年”活動的開展情況。
為進一步促進合規(guī)建設(shè)，有效管控經(jīng)營管理過程中的風險點，確保本行各項經(jīng)營管理工作穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《監(jiān)管分局關(guān)于開展銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)年活動的通知》文件要求，本行領(lǐng)導高度重視，積極推進合規(guī)建設(shè)年”的各項工作，成立了以董事長為組長、各部門經(jīng)理為成員的“合規(guī)建設(shè)年”活動領(lǐng)導小組，負責指導和推動全行“合規(guī)建設(shè)年”活動的開展，并對各支行“合規(guī)建設(shè)年”活動開展情況進行監(jiān)督。本行主要通過以下措施開展此項工作。
1、領(lǐng)導小組制定了活動實施方案和工作計劃表，明確了活動目標和步驟，逐級召開動員大會，進行深入的思想發(fā)動，全面部署工作目標、落實措施和要求，在全行上下營造了濃厚的合規(guī)文化氛圍，倡導人人合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念。
2、通過“合規(guī)建設(shè)年”活動，加強教育培訓，今年應用“流程合規(guī)風險管理系統(tǒng)”組織合規(guī)培訓測試次，參加人數(shù)達人次，通過合規(guī)測試活動，努力傳導合規(guī)知識，員工對合規(guī)知識有了全新和充分的認識和了解，提高合規(guī)經(jīng)營管理的能力，進一步認識業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)和合規(guī)風險隱患，對業(yè)務(wù)發(fā)展和風險防控意義重大。
3、結(jié)合本行“流程銀行”建設(shè)，梳理和完善規(guī)章制度，建立業(yè)務(wù)合規(guī)操作機制，提高業(yè)務(wù)合規(guī)操作水平。特別是針對案件多發(fā)領(lǐng)域、風險隱患環(huán)節(jié)制定切實可行的規(guī)章制度，明晰責任分工，以制度約束行為，推進流程銀行建設(shè)。
4、加大各類風險排查的范圍和力度，特別是對貸款集中度、擔保公司擔保貸款、貸款新規(guī)等執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，通過采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場，定期和突擊檢查相結(jié)合的方式，對業(yè)務(wù)操作流程和合規(guī)風險隱患進行排查，切實堵塞操作漏洞，防范風險。
（三）風險排查及合規(guī)檢查開展情況。
根據(jù)省聯(lián)社統(tǒng)一布置，本行按季落實風險排查及合規(guī)檢查的各項工作，相關(guān)條線部門分別組織了排查小組，按照《風險排查工作實施方案》的規(guī)定，在各自的排查范圍內(nèi)對全行開展了排查工作，排查結(jié)果顯示本行各項業(yè)務(wù)開展能夠較好的符合相關(guān)制度及內(nèi)控規(guī)定。對排查中發(fā)現(xiàn)的問題或隱患，本行要求相關(guān)責任單位、責任人，限期整改到位，并對責任人進行經(jīng)濟處罰和通報批評。20xx年，全行各類檢查及日常監(jiān)督涉及的違規(guī)問題共處罰人，罰款共xx萬元。
（四）《商業(yè)銀行資本管理辦法》的貫徹落實情況。
20xx年年底，本行既已按銀監(jiān)部門要求，對本行的資本情況按新的資本管理辦法進行管理。本行派專人分別參加銀監(jiān)局、省聯(lián)社關(guān)于新資本管理辦法實施的培訓，并上報了本行的資本管理規(guī)劃。為進一步加強對資本的管理，本行還對資本充足率、一級資本充足率和核心一級資本充足率在法定值的基礎(chǔ)上，設(shè)定了觸發(fā)值和目標值，并建立了《銀行股份有限公司監(jiān)管指標層級突破處臵、糾正和恢復預案》。20xx年，本行組建行，為滿足資產(chǎn)的進一步擴張對資本的要求，本行實行了增資擴股xx億元，并通過努力經(jīng)營，凈利潤達xx萬元，增加了一級資本；同時本行還通過逐步調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，特別是貸款結(jié)構(gòu)和同業(yè)債權(quán)的結(jié)構(gòu)，來進一步減少信用加權(quán)風險資產(chǎn)。20xx年末，本行的資本充足率達,一級資本充足率達，并且全年連續(xù)四個季度均達到監(jiān)管要求。為了使本行員工均能了解新資本管理辦法，本行除派專人參加上級部門的培訓外，還借助合規(guī)測試系統(tǒng)平臺，對員工進行了測試。
（五）合規(guī)審核工作開展情況。
本行合規(guī)與風險管理部能夠按照制度的要求，認真履行合同、制度的審查職責，依法做好合規(guī)審查工作，預防和減少可能產(chǎn)生的糾紛。本行還聘請專門的法律顧問，對法律事務(wù)、制度合同的合法性進一步給予審查。20xx年，本行共審查制度及操作流程共份，合同共份。
（六）違規(guī)積分制度的貫徹落實情況。
為進一步督促員工的合規(guī)操作，增強員工合規(guī)意識，本行制定了《關(guān)于印發(fā)銀行員工違規(guī)行為管理系統(tǒng)運行辦法（試行）的通知》、《關(guān)于印發(fā)員工違規(guī)積分管理辦法（試行）的通知》和《關(guān)于印發(fā)員工違規(guī)行為處罰辦法（試行）的通知》文，對員工違規(guī)積分的管理、違規(guī)系統(tǒng)的運用、各類違規(guī)問題的處罰標準和違規(guī)積分均做了明確要求，要求全行組織學習，并要求各部門在檢查中，包括事后監(jiān)督等的日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)問題，一律按規(guī)定給予處罰并錄入違規(guī)系統(tǒng)。在年底計算效益工資時，將根據(jù)違規(guī)系統(tǒng)中錄入的員工違規(guī)分數(shù)給予相應的折扣兌現(xiàn)。
（七）信用風險的主要管控措施。
本行作為“立足三農(nóng)、服務(wù)三農(nóng)”的地方性中小金融機構(gòu)，主要的風險點仍為信用風險。為確保信用風險得到有效控制，保持信貸資產(chǎn)良好質(zhì)量，本行采取的主要舉措有：
1、加強對表內(nèi)逾期90天以上貸款余額監(jiān)測及目標管理，及時化解新增不良貸款。
2、積極扎實開展不良貸款摸底清理工作。本行于20xx年7月起再次開展了存量貸款全面摸底核查清理，由總行統(tǒng)一組織領(lǐng)導，制定方案，徹底摸清“家底”，同時外核工作中的不良貸款清收。
3、加強大額貸款風險監(jiān)測制度，按月發(fā)布大額貸款信用風險監(jiān)測表，跟蹤監(jiān)測大額貸款信用風險處臵結(jié)果，落實大額貸款風險化解、處臵措施。
4、加大對新增不良貸款責任人認定及清收力度，重點是對大額新增不良貸款清收，通過依法起訴等方式處臵抵質(zhì)押物，加強對抵質(zhì)押大額不良貸款清收力度。
5、設(shè)臵對長期沉淀不良貸款收回獎勵，促進不良貸款及表外不良貸款清收。總行20xx年效益工資考核指標中，專門設(shè)臵對沉淀已久的不良貸款獎勵政策，做到“誰清收，誰獎勵”；同時還設(shè)臵表外不良貸款收回獎勵辦法，根據(jù)收回表外不良貸款本息按比例獎勵清收人。通過雙重獎勵措施促進全員對不良貸款及表外不良貸款清收工作。
6、加強對貸款分類準確性現(xiàn)場檢查，扎實開展隱性不良貸款處臵工作，真實反映不良貸款風險。20xx年末，本行不良貸款余額為xx萬元,不良率為xx。
（八）案件風險的主要管控措施。
本行近年來未發(fā)生過任何案件，20xx年，本行仍繼續(xù)加強案防管控，主要從以下幾個方面進行：
1、層層簽訂責任書，明確案防責任。年初董事長與各支行行長、部門經(jīng)理簽訂《銀行案件風險防控責任書》，各支行行長、部門經(jīng)理與每位員工簽訂《銀行案件風險防控責任狀》，實行層層負責制，使得案件防控工作深入到基層，落實到每一個人。
2、完善制度流程，從源頭防堵案件。本行按照“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”原則，并結(jié)合流程銀行建設(shè)，對各類制度進行了梳理、完善。
3、組織定期學習和風險排查。本行按季開展案件防控工作會議，對各支行存在問題進行認真剖析，及時制定整改措施并督促各項工作落實，防堵案件風險。審計稽核部協(xié)調(diào)相關(guān)部門，采取開展全面檢查、專項檢查、突擊檢查、非現(xiàn)場檢查等有效靈活的方式，對基層營業(yè)網(wǎng)點和人員進行全方位、多角度的排查。今年以來共開展各項檢查22項，有效堵塞案件風險，清除風險隱患。
4、適時預警、注重預防，構(gòu)筑案件防火墻。如本行實施了員工行為排查、“員工參與非法集資”排查、會員卡專項清退活動以及高管人員履職審計稽核等各類舉措。
（九）授權(quán)控制機制建設(shè)和運行情況。
20xx年，本行成立了遠程集中授權(quán)中心，通過前臺柜員對需授權(quán)的業(yè)務(wù)收集資料并通過網(wǎng)絡(luò)傳輸至授權(quán)中心，隨機分配給授權(quán)人員進行授權(quán)，實現(xiàn)了授權(quán)的獨立性。本行通過制定《關(guān)于印發(fā)銀行遠程集中授權(quán)業(yè)務(wù)管理（暫行）辦法的通知》文、《關(guān)于印發(fā)銀行資金營運業(yè)務(wù)授權(quán)管理暫行辦法的通知》以及之前的相關(guān)授權(quán)文件，對本行前臺操作業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)及信貸業(yè)務(wù)等授權(quán)行為進行了統(tǒng)一規(guī)范。通過全年的風險排查及專項檢查中，至今未發(fā)現(xiàn)存在越權(quán)行為的情況。
（十）遠程授權(quán)、事后監(jiān)督、對賬系統(tǒng)及遠程監(jiān)控系統(tǒng)運行情況。
風險報告總結(jié)篇十三
自崗位廉政風險防控工作開展以來，區(qū)人社局主動行動，認真部署，按照確定的指導思想、工作原則、工作任務(wù)、時間節(jié)點，全面深入地推進崗位廉政風險防控工作，努力在崗位風險排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機制、加強監(jiān)督管理等方面下功夫，為確保人力資源和社會保障工作科學發(fā)展提供了強有力的政治保證?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一是周密計劃，精心組織。局黨組高度重視崗位廉政風險防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負責風險崗位監(jiān)督管理的各項工作，認真組織學習開展崗位廉政風險防控工作的目的和要求，教育引導廣大黨員干部牢固樹立廉政風險認識，充分認識廉政風險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，主動參與到崗位廉政風險防控機制建設(shè)中來。
二是組建機構(gòu)，制定方案。專門成立領(lǐng)導小組，一把手負總責，分管領(lǐng)導靠上抓，班子成員以身作則，帶領(lǐng)分管的科室、中心認真查找部門和自身存在的廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。結(jié)合我局實際，專題研究并制定了人社局《關(guān)于開展崗位廉政風險防控工作實施方案》和《工作手冊》，使各項工作有據(jù)可依。
三是周密部署，廣泛動員。7月29日組織召開了人社系統(tǒng)關(guān)于開展崗位廉政風險防控工作動員大會。會上，區(qū)人社局黨組書記、局長劉文杰同志作了重要講話，要求各部門進一步統(tǒng)一思想、提高認識，把這次活動作為當前的頭等政治任務(wù)來抓，充分認識開展廉政防控工作的重要意義，各部門要深入扎實的開展好廉政防控工作，不斷提高人社部門工作效率、服務(wù)水平和群眾贊譽度。
工作中，我們把風險崗位監(jiān)督管理與黨風廉政建設(shè)、日常業(yè)務(wù)等工作有機結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防范措施，在全局形成了人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管的反腐倡廉優(yōu)良局面。
一是準確查找風險點。每位干部職工結(jié)合自身崗位職責，通過自己找、群眾提、相互找、領(lǐng)導點等方法，認真分析并逐一排查個人在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風險點，認真填寫《個人廉政風險自查、防控表》，由部門負責人召開部門討論會，對個人廉政風險進行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議后進行修改。在查找部門廉政風險點上，各部門緊緊圍繞人、財、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)方面，進一步規(guī)范工作流程。截止目前，共確定76個關(guān)鍵崗位，查找到風險點151個，制定防控措施170條。
二是認真進行風險評估。各部門在個人查找風險點基礎(chǔ)上，明確責任部門和防范措施要求，對本部門的廉政與監(jiān)管風險點進行深入剖析，從風險發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風險等級。截止目前，共確定9個一級風險崗位，29個二級風險崗位，113個三級風險崗位。
三是全面進行防控。綜合運用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風廉政建設(shè)各種方法，提出防控措施，要求各部門和有關(guān)責任人全面執(zhí)行落實各項防范舉措。通過查找風險點，廣大干部職工提高了廉政風險防范認識，拓寬了自下而上的監(jiān)督渠道，將腐敗風險預警防控理念融入干部的思想和行動之中，使廣大干部群眾都知道危險、查找風險、不敢冒險、力求保險，黨風廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)得以加強。
局黨組對重點崗位、重要資金等風險薄弱點進行自我排查，制做了清晰翔實的業(yè)務(wù)流程圖，按圖索險，逐一確認崗位廉政風險點。共清查開辦職業(yè)介紹機構(gòu)資格認定等行政執(zhí)法職責125項，重點監(jiān)控有自由裁量權(quán)的流程節(jié)點，對風險等級高的業(yè)務(wù)流程進行了優(yōu)化設(shè)計。梳理了自謀職業(yè)扶持金等16項促進就業(yè)專項資金，對各資金銀行專用賬戶管理進行了規(guī)范，嚴格了資金發(fā)放的審批程序。今年以來共發(fā)放靈活就業(yè)補貼247萬元，自謀職業(yè)扶持金220萬元;辦理小額貸款1010萬元，一次性創(chuàng)業(yè)補貼及崗位開發(fā)補貼35萬元;辦理喪葬費1693.9萬元。全部安全、準時發(fā)放到位，無一延誤、無一差錯、無一投訴。結(jié)合腐敗易發(fā)點、群眾關(guān)注點和用權(quán)行為點，建立風險預警機制和職權(quán)防范機制，先后制定了街道保障服務(wù)中心備用金管理使用制度、費用支出等8項財務(wù)制度，完善了各部門、中心的內(nèi)部控制、監(jiān)督制度，建立三級崗位工作程序，對風險度極高的公益性崗位工資補貼、失業(yè)人員保險金等各項專項資金實行銀行代發(fā)，建立了促進就業(yè)資金績效評價制度，全面考核資金使用的經(jīng)濟性和效率性，主動發(fā)揮專項資金的社會效用。近期，將結(jié)合區(qū)會議精神繼續(xù)在全局各部門重點是7個街道勞動保障中心進行排查，認真梳理權(quán)責，確保風險明示化、管理精細化。
一是加強制度建設(shè)。制度建設(shè)是廉政風險防控的重要方法和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我局對由于崗位管理制度不嚴而產(chǎn)生的廉政風險點進行了深入分析和討論，對各科室的業(yè)務(wù)流程進行了整理，對各項制度進行了完善，以廉政風險防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風險公開機制、黨務(wù)政務(wù)公開制度等，進一步明確了以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運行的管理方法。
二是建立科學合理的防控監(jiān)督機制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運行的全過程。全體科室負責人簽訂了《廉政風險防范承諾書》，使廉政風險防范管理工作深入到每一個科室。完善了對外采購、車輛管理、后勤保障三大統(tǒng)一平臺。在辦公用品采購，宣傳、車輛維修等事務(wù)性支出經(jīng)費使用中，實行經(jīng)辦人員、科室負責人、分管領(lǐng)導、一把手層層簽字負責制，加強各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進行核查。
三是加強日常學習。全局上下定期組織廉政相關(guān)知識的學習，將工作人員的廉政風險防控承諾情況納入日?？己?，對思想道德和崗位職責風險進行防范，加強了對行政行為的廉政監(jiān)控，定期組織領(lǐng)導干部及部分工作人員參觀黨風廉政漫畫展、廉政教育基地。
黨務(wù)公開是加強崗位風險防控，提高黨員干部廉潔勤政、執(zhí)政為民的重要路徑。局黨組著力實行黨組統(tǒng)一領(lǐng)導、部門各負其責、紀檢協(xié)調(diào)監(jiān)督、黨員主動參與的領(lǐng)導體制和工作機制。將黨務(wù)公開工作列入重要工作日程，要求局屬各單位黨小組切實增強開展工作的主動性和責任感。組織起草了《四方區(qū)人力資源和社會保障局黨務(wù)公開實施方案》，明確工作原則、公開內(nèi)容、程序形式以及監(jiān)督保障措施等。加大投入，加強黨務(wù)公開平臺建設(shè)，在局辦公大樓門廳內(nèi)、部分勞保中心辦事大廳設(shè)置了led電子顯示屏、電子觸摸屏、宣傳欄等，在我局金宏網(wǎng)設(shè)立黨務(wù)公開欄目，主要用于公開向社會公布的內(nèi)容。適宜黨內(nèi)公開的，通過定期或不定期地召開黨員群眾大會、情況通報會、組織生活會、意見征求會等以會議形式公開。主動探索建立黨務(wù)公開的長效機制，本著務(wù)實管用的原則，制定了重要情況通報和報告制度、黨務(wù)公開內(nèi)容審核等制度，加強對黨務(wù)公開工作的監(jiān)督檢查和考核評價，把黨務(wù)公開工作納入黨建和黨風廉政建設(shè)責任制，作為半年督查的重要內(nèi)容，作為考核黨組織及其主要負責人的一項重要內(nèi)容，把黨務(wù)公開的檢查結(jié)果和領(lǐng)導干部工作實績掛鉤，做到黨務(wù)公開延伸到哪里，督查工作就開展到哪里。
下一步，我們將繼續(xù)按照紀委的有關(guān)要求及局內(nèi)制定的《崗位廉政風險防控工作的實施方案》，將崗位廉政風險防控工作與落實黨風廉政責任制相結(jié)合，深化黨風廉政建設(shè)的方法和途徑;與構(gòu)建人力資源和社會保障廉政防控體系長效機制相結(jié)合，突出預防;與人力資源和社會保障各項業(yè)務(wù)相結(jié)合，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一位干部;與加強干部隊伍建設(shè)相結(jié)合，作為提高干部素質(zhì)的有效載體，通過本次開展崗位廉政風險防控工作，使我局各項工作規(guī)范化、制度化、標準化。
風險報告總結(jié)篇十四
文檔要求：
(1)封面：
x公司x項目公共安全風險評估報告(上空8行居中，宋體二號加黑)。
編制：(部門或人員，楷體三號加黑)。
審核：(部門或人員，楷體三號加黑)。
批準：(部門或人員，楷體三號加黑)。
上報單位名稱(楷體三號加黑，并加蓋公章)。
編制時間(楷體三號加黑)。
正文內(nèi)容：
一、項目基本情況(一層標題為黑體三號加黑)。
1.業(yè)主和甲方情況(二層標題為楷體三號加黑)。
(正文內(nèi)容為仿宋三號加黑)。
大概樣式：
信息技術(shù)風險評估年度風險評估文檔記錄。
風險評估每年做一次，評估日期及評估人員填在下表：
目錄。
1前言...................................................
系統(tǒng)描述.............................................
3風險識別................................................
4.控制分析...............................................
5.風險可能性測定.........................................
6.影響分析...............................................
7.風險確定...............................................
8.建議...................................................
9.結(jié)果報告...............................................
1.前言。
評估成員在公司中崗位及在評估中的職務(wù)：
系統(tǒng)描述。
it系統(tǒng)的描述、圖解和網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，包括全部的系統(tǒng)組件、鏈接系統(tǒng)組件的通信鏈接和相關(guān)的數(shù)據(jù)通信和網(wǎng)絡(luò)：
圖1—it系統(tǒng)邊界圖。
描述了信息的流動往返于it系統(tǒng)，包括輸出和輸入到it系統(tǒng)和其它接口。
圖2—信息流程圖。
脆弱性識別被識別的脆弱性：
威脅識別被識別的威脅：
被識別的威脅列于表c。
表c威脅識別。
風險識別被識別的風險：
在表d中是脆弱性和威脅性風險識別方法。
表d脆弱性、威脅性和風險。
4.控制分析。
在表e中是it系統(tǒng)的現(xiàn)行安全控制措施與計劃安全控制措施。
表e安全控制。
表f風險—控制—因素的相關(guān)性。
風險序號123456。
風險總結(jié)控制措施的相關(guān)性&其它因素。
5.風險可能性測定。
在表g中定義了可能性的等級。
表g風險可能性定義。
表h風險可能性等級。
123456789101。
風險可能性等級。
123456。
6.影響分析。
表i：評估風險影響的等級。
表i風險影響的等級定義。
表j風險影響分析。
用于確定影響的等級的過程描述：
表k：確定全面的風險等級的標準。
風險系數(shù):低(1to10);中(10to50);高(50to100)。
用于確定總體風險等級的過程描述：
8.建議。
表m：對表d中被識別的風險的建議。
表m建議。
9.結(jié)果報告。
風險報告總結(jié)篇十五
根據(jù)xx紀委紀《印發(fā)《xx關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（xx紀發(fā)20xx3號）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的安排意見》的通知》（x紀發(fā)1號）文件精神，我局結(jié)合實際，全面推進反腐倡廉建設(shè)，按步驟基本完成了廉政風險排查防范工作的各項工作任務(wù)，取得了階段性成果，現(xiàn)將工作的自查報告如下：
（一）制定活動《方案》，明確工作思路
1、進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實推進具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（x紀發(fā)20xx3號）文件精神，我局領(lǐng)導班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導班子會議，組織班子成員認真學習會議精神，并對活動進行了精心部署。根據(jù)xx紀委《xx關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，負責廉政風險管理防范管理工作的組織實施。領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長同志兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項工作，局領(lǐng)導小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點崗位廉政風險排查防范工作實施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風險排查防范工作的工作思路：按照突出重點、分步實施、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運用、項目建設(shè)和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風險預警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動預防”，實現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護、激勵干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評價機制配套的體系。
3、按照xx紀委的部署，我局結(jié)合自身實際，在進一步明確職責和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制，將重點崗位廉政風險排查防范工作的工作活動分成四個階段進行，即：學習動員階段、排查廉政風險階段、確定風險等級標準階段、制定防控措施階段、加強監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進行逐級動員
召開動員大會，宣傳廉政風險防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導培訓等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風險防范這一工作，充分認識xx系統(tǒng)各個工作崗位存在的潛在風險，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認識開展廉政風險防范工作的必要性。
（三）突出工作重點，查找廉政風險
結(jié)合工作實際，從領(lǐng)導、中層干部、普通職工三個層面細致梳理各自的工作職責。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責，通過自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導點等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風險，重點排查具有工程建設(shè)、政府采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導崗位風險。根據(jù)領(lǐng)導崗位工作分工和職責，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運行過程中的個性和共性問題，重點查找重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風險；二是查找中層崗位風險。根據(jù)中層崗位職責定位，針對審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風險；三是查找其他崗位風險。對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風險。
在局領(lǐng)導班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導下，我局重點崗位廉政風險排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強化了廉政意識
開展重點崗位廉政風險排查防范工作活動以來，召開各層次的專門會議，進行宣傳教育，通過學習動員、查找風險點、制定防控措施等工作的逐步推進，干部職工特別是黨員領(lǐng)導干部認識到開展查找廉政風險對于避免權(quán)力濫用，促進干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風險防范意識，并主動參與到重點崗位廉政風險排查防范工作活動中。
風險報告總結(jié)篇十六
內(nèi)部控制是金融機構(gòu)的一種自律行為。是金融機構(gòu)為完成既定的工作目標和防范化解風險，對內(nèi)部各職能部門及其工作人員從事的業(yè)務(wù)活動進行風險控制、制度管理和相互制約的方法、措施和程序的總稱。近年來，隨著金融體制改革的不斷深化，銀行業(yè)內(nèi)控制度不斷完善，不僅有效地遏制了不良信貸資產(chǎn)的增長勢頭，同時也促進了內(nèi)部經(jīng)營管理水平和經(jīng)濟效益的提高。但由于多種原因，個別行還暴露出一些經(jīng)濟案件。如20__年11月17日某旗農(nóng)行發(fā)現(xiàn)一起案件，案件發(fā)生在基層營業(yè)網(wǎng)點，嫌疑人是營業(yè)室綜合柜員，在任職期間存在挪用開戶單位存款嫌疑。涉案金額200余萬元，其中：據(jù)初步核實已定性挪用金額78.3萬元，嫌疑人交待的其它涉案金額正在進一步核實中，這起金融案件是內(nèi)盜。20__年11月16日上午10點，某開戶單位要求上劃錫盟某局200萬元資金。支行營業(yè)室柜員受理后發(fā)現(xiàn)該開戶單位帳戶只有178萬元余額，不夠上劃金額。該行迅速組成工作組到該開戶單位進行帳務(wù)核實，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)賬面實際應有余額257萬元。經(jīng)核查涉案嫌疑人于20__年4月至20__年5月采取不入賬的手段分多次挪用現(xiàn)金合計78.3萬元。被挪用的資金被嫌疑人分三次到某市交給其丈夫56萬元，其余以銀行卡多次匯入其丈夫卡中。目前該案件正在進一步審理中。
案件的啟示：這起案件作案過程持續(xù)時間長，初步調(diào)查竟長達3年之久。犯罪分子之所以敢在內(nèi)控制度逐步完善的今天頂風作案，充分暴露出有關(guān)銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控薄弱，可見，邊牧旗縣加強銀行業(yè)內(nèi)控風險防范刻不容緩。
加強銀行業(yè)內(nèi)控的對策建議。
一是切實整章建制，規(guī)范和完善內(nèi)控制度。邊牧旗縣銀行業(yè)應按照有關(guān)金融法律法規(guī)和《金融機構(gòu)內(nèi)部控制指導原則》的要求，實行一把手負責制，對本單位的各項內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章、機構(gòu)和崗位設(shè)置、決策與管理系統(tǒng)以及議事規(guī)程、民主決策程序等方面進行一次認真檢查清理，找出問題和差距，加以嚴格規(guī)范，該建立的建立，該補充的補充，該廢止的廢止，該調(diào)整的調(diào)整。要結(jié)合自己的特點，制定本單位清理措施、步驟和具體時間，以保證清理工作的成效。在全面清理現(xiàn)行管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位、本部門實際，借鑒內(nèi)控建設(shè)卓有成效的經(jīng)驗，切實建立一套責權(quán)分明、平衡制約、規(guī)章健全、運作有序的內(nèi)部控制機制，把經(jīng)營風險和大案要案的發(fā)生，達到從制度上、源頭上防范金融風險的安全經(jīng)營目標，最大限度地減少不必要損失。
二是建立計算機風險管理制度，加快內(nèi)控方面的電子化建設(shè)，使其能夠適應業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。要對計算機系統(tǒng)管理、計算機操作和數(shù)據(jù)保管三個不相容職務(wù)實行分離，嚴防內(nèi)部犯罪。對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的輸入、輸出制定具體的操作規(guī)程和崗位責任制，建立一套先進的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)。制定計算機操作環(huán)境安全防護措施，確保系統(tǒng)的可靠、穩(wěn)定、安全運行。
三是以人為本，加強干部職工的素質(zhì)教育。預防案件的發(fā)生，做好員工的思想工作是關(guān)鍵。因此，邊牧旗縣銀行業(yè)要持之以恒抓教育，培養(yǎng)政治強人，筑牢思想防線，讓員工不想踏雷區(qū)。要經(jīng)常性的開展以黨的基本路線、理想觀念、市場經(jīng)濟理論、金融專業(yè)知識為主要內(nèi)容的教育，幫助員工樹立正確而崇高的人生觀、價值觀和世界觀。要經(jīng)常性地開展法律和業(yè)務(wù)培訓，把法律法規(guī)和各項規(guī)章制度作為組織學習的主要內(nèi)容進行教育；要經(jīng)常性地對員工開展革命傳統(tǒng)、職業(yè)道德教育，增強他們的政治意識。抓教育強素質(zhì)，不斷提高干部職工的思想政治素質(zhì)和道德法紀觀念，為有效預防違法違紀案件的發(fā)生奠定良好的人員素質(zhì)基礎(chǔ)。
風險報告總結(jié)篇十七
20xx年第三季度，在省分行的正確領(lǐng)導下，我市分行認真開展“黨風廉政宣傳教育月”活動，提高干部職工的風險防范意識，促進紀檢監(jiān)察工作深入發(fā)展，取得了良好成績，有關(guān)工作情況報告如下：
根據(jù)郵儲總行《關(guān)于開展“黨風廉政宣傳教育月”活動的通知》精神，我市分行成立活動領(lǐng)導小組和辦公室，制定《市分行黨風廉政建設(shè)宣傳教育月活動方案》，召開全行動員大會，扎扎實實開展以“樹立正確權(quán)力觀、依法合規(guī)從業(yè)”為主題的“黨風廉政宣傳教育月”活動。在活動中精心組織、周密安排，確?；顒禹樌_展，取得實際成效。
加強紀檢監(jiān)察工作，防范各類風險，關(guān)鍵在于思想教育，提高干部職工的廉政意識和職業(yè)道德。我市分行創(chuàng)設(shè)陣地，設(shè)立黨務(wù)政務(wù)公開欄，制作黨員監(jiān)督桌牌，建設(shè)廉政文化走廊，充分利用“三會一課”制度、各類主題活動等對干部職工進行思想教育，使每個干部職工提高思想覺悟和廉政意識，做到依法合規(guī)從業(yè)，筑起防范各類風險的堅實屏障，不發(fā)生各類違紀違規(guī)事件。
我市分行要求每個干部職工對照《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和郵儲總行有關(guān)廉潔從業(yè)精神，結(jié)合自己的思想和工作實際，尋找存在的不足問題和差距，對找出的不足問題和差距，制定整改措施，限期整改，確保做到勤政廉政從業(yè)。與此同時，組織干部職工觀看一批廉政警示教育片，吸取系統(tǒng)內(nèi)貪腐利令智昏、貪贓枉法、違法亂紀、受到黨紀國法制裁、毀滅自己的深刻教訓，做到珍惜崗位、珍惜家庭、珍惜前程，自覺加強黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作，切實提高廉潔自律意識，做到勤勉工作，干凈辦事，絕不發(fā)生各類違紀違規(guī)事件。
我市分行在全面開展員工舉報工作的基礎(chǔ)上，加強管理，促進員工舉報工作深入、健康發(fā)展。我市分行領(lǐng)導深入各支行調(diào)研員工舉報工作，鼓勵員工強化監(jiān)督檢查，積極舉報違紀違規(guī)事件和存在的不正之風及腐敗行為，為建設(shè)清正廉潔的分行作貢獻。我市分行重申：員工舉報工作納入分行黨風廉政建設(shè)責任制考核體系，實行目標管理，與各單位目標考核掛鉤。凡員工舉報情況經(jīng)調(diào)查屬實，不論是單位還是個人，一律嚴格實行責任追究。
20xx年第三季度，我市分行切實抓好紀檢監(jiān)察工作，取得良好成績，全季度沒有發(fā)生違紀違規(guī)事件，沒有接到一次員工舉報。今后，我市分行對紀檢監(jiān)察和風險防范工作，要常抓不懈，力爭取得更大成績，促進我市分行健康、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造更好經(jīng)濟效益。
風險報告總結(jié)篇一
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，關(guān)乎人民群眾切身利益。金融市場是否活躍、金融運行是否安全、金融生態(tài)是否良好、金融監(jiān)管是否到位，對一個國家、一個地區(qū)的經(jīng)濟繁榮與社會穩(wěn)定有著至關(guān)重要的作用。黨的十九大以來，以***同志為核心的黨中央明確提出打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)，重點在金融領(lǐng)域風險防控。在2018年4月中央財經(jīng)委員會第一次全體會議上，***總書記強調(diào)，防范化解金融風險，事關(guān)國家安全、發(fā)展全局、人民財產(chǎn)安全，是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須跨越的重大關(guān)口。
2020年是“十三五”規(guī)劃的收官之年，是我國全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年目標的決勝之年，也是打好防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)收官之年，我辦將按照縣委、縣政府的統(tǒng)一部署，繼續(xù)做好風險防控工作，堅決打贏防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)，嚴守不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線。
目前我縣共有銀行業(yè)金融機構(gòu)**家，保險公司**家，證券營業(yè)部**家，典當行**家，金融運行基本平穩(wěn)；通過多年的治理和防范，一直是全市無非法集資縣；全縣政府債務(wù)整體可控。守住了不發(fā)生區(qū)域性金融風險的底線。
受經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)能過剩等客觀因素影響，金融風險防控必然是一個長期而艱巨的過程，容不得半點遲疑和懈怠，更不能盲目樂觀，我們既要打好攻堅戰(zhàn)，又要打好持久戰(zhàn)。特別是受今年新冠肺炎疫情和政策影響，金融風險不斷突顯。
雖然我縣金融風險防控工作取得階段性成果，但有一些問題需要引起高度重視。一是銀行不良貸款余額呈增長態(tài)勢。特別是縣農(nóng)商銀行不良貸款急劇上升，監(jiān)管指標不達標，全年稅收預計減少**多萬元，高風險金融機構(gòu)金融風險防范和化解將成為我辦今年的主要工作；二是民間違規(guī)借貸行為不斷冒出；三是非法集資風險暴露，特別是**縣**有限公司，從去年**月至今仍然還未對投資戶分紅或付息，大部分投資者都已隱約感到受騙上當和形勢不妙，每天都有二三十人到該公司咨詢和討債（但還未發(fā)生沖突），其中我辦已掌握的集資客戶有**名，涉及金額近**萬，情況已通報給相關(guān)部門，市處非辦和市公安局已做出了安排部署；四是融資平臺公司經(jīng)營能力不足，政府債務(wù)化解困難重重。五是金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展的力度有待強化。主要是實體經(jīng)濟融資難、融資貴和融資慢的問題仍未有效解決。
此外，還存在防控意識有待強化、風險化解難、金融發(fā)展環(huán)境有待進一步改善等問題。
針對上述問題，我辦認為從以下幾個方面進一步加強金融風險防控。
1、圍繞中心，服務(wù)用心。一是聚焦重大戰(zhàn)略，建立重大項目金融對接機制，加快信貸資金、政策性資金、保險資金、產(chǎn)業(yè)金融與重點項目、重大工程對接，加強招商引資和民間投資項目的金融保障，以更大力度支持我**重點項目建設(shè)。二是瞄準核心產(chǎn)業(yè)，加大金融支持力度，圍繞**縣“x大百億”產(chǎn)業(yè)全力推動，構(gòu)建實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新、現(xiàn)代金融和人力資源協(xié)同發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。三是支持實體經(jīng)濟，在發(fā)展中防風險，著力解決企業(yè)融資難、融資貴問題，激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力，提升金融服務(wù)質(zhì)效。四是加大招商力度，支持企業(yè)上市，做多、做優(yōu)、做強市場主體。
2、加大信用體系建設(shè)，加大失信懲戒力度，營造良好信用環(huán)境，推動金融風險有序化解。不斷完善工作機制。加大考評力度，加強工作指導，強化屬地管理和部門責任。
3、突出重點，攻克難點。一是重點重點防范和化解高風險農(nóng)商銀行金融風險防范和化解。要強化金融機構(gòu)、類金融機構(gòu)和各類融資平臺主體責任，發(fā)揮政府、金融管理部門和司法機關(guān)整體合力，采取清收、訴訟、轉(zhuǎn)讓、債務(wù)重組、核銷等多種形式消化不良貸款，力爭年底完成縣農(nóng)商銀行風險脫困工作。二是嚴厲打擊非法集資行為。要密切配合、形成合力，持續(xù)、深入開展非法集資集中專項整治行動。壓實排查、穩(wěn)控責任，建立轄區(qū)黨委政府守土有責的新體系，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門，各司其職、相互協(xié)作、統(tǒng)籌安排部署非法集資案件處置工作。要加大聯(lián)動處置力度，統(tǒng)籌推進案件偵訴、涉案資產(chǎn)清算處置和維穩(wěn)工作，實現(xiàn)法律效果、政治效果和社會效果的有機統(tǒng)一。三是配合做好政府性債務(wù)化解工作。密切關(guān)注政府融資平臺風險，積極推進重點企業(yè)和重點領(lǐng)域風險化解工作，嚴防風險傳遞至銀行業(yè)金融機構(gòu)。
防范化解金融風險，是**縣經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和基本保障。我辦將著力解決我縣金融風險防控工作中的突出問題，為打贏防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)貢獻力量。
**縣政府金融辦。
風險報告總結(jié)篇二
出納崗位是財務(wù)會計控制工作的重要環(huán)節(jié)，明確出納崗位職責和權(quán)限，是做好出納工作的基本條件。
（一）根據(jù)《會計法》等財會法規(guī)，結(jié)合公司相關(guān)制度和實際工作情況，
出納崗位的主要職責包括：
按照國家和企業(yè)有關(guān)現(xiàn)金管理和銀行結(jié)算制度的規(guī)定，辦理現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)；及時編制資金報表，按期匯報資金收支情況；保管庫存現(xiàn)金、票據(jù)和各種有價證券的安全與完善；保存有關(guān)印章、空白票據(jù)等，并及時最好相關(guān)的使用和注銷登記。
（二）出納崗位的工作內(nèi)容：
1、負責貫徹執(zhí)行國家及公司有關(guān)貨幣資金管理的制度規(guī)定。
2、負責公司現(xiàn)金、銀行存款日記賬的記錄及管理。
3、負責公司各銀行賬戶資金的核對工作。
4、負責辦理經(jīng)費的支付和結(jié)算工作。
5、按規(guī)定將每日營業(yè)收入存入指定銀行，并做好相關(guān)記賬工作。
6、加強安全防范意識和安全防范措施，嚴格執(zhí)行安全制度，認真管好現(xiàn)金、空白支票、空白收據(jù)、信用卡及有價證券。
7、負責管理本部門圖書統(tǒng)計及借閱工作，并做好相關(guān)借閱記錄。
8、完成公司及部門領(lǐng)導交辦的其他工作。
（三）出納崗位的權(quán)限：
嚴格執(zhí)行財會制度，抵制不合法的收支和弄虛作假的行為；參與貨幣資金收支計劃編制及定額管理；管好、用好貨幣資金。
（四）出納崗位的限制：
設(shè)計現(xiàn)金和銀行存款的收支，尤其是支付。必須由會計主管人員和財務(wù)部門負責人審核、批準，出納方可辦理；工資、獎金及各種福利的發(fā)放，須經(jīng)人事部門核算并審批后，方可辦理；對庫存現(xiàn)金應做到日清、日結(jié)、日核對，保證賬實相符，會計主管人員應隨時抽查盤點，日常工作盡量減少現(xiàn)金大額收支行為，以銀行首付為主。
風險報告總結(jié)篇三
風險控制部成立于20____年末，由于成立的時間較短，風控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。
經(jīng)多次溝通，并征求投資部各位同仁的意見，結(jié)合風控工作實際，進一步修訂了《風險控制制度》，完善了流程中的格式文本，如《風險評估意見》、《風險評估報告》、《投資部項目質(zhì)量分析自評表》等。并在《風險控制制度》的基礎(chǔ)上，將風控工作流程融入投資管理制度，使風控工作變得日常化與具體化，進一步規(guī)范公司項目投資工作的同時，也完善了公司的風險控制體系。
二、加強投資風險監(jiān)督，揭示擬投資項目風險。
1、組織部門員工及時收集投資各部的項目立項資料，并進行初步風險分析，并與投資部門交流意見以便投資部更好地篩選項目。
2、組織、督導部門員工在獲得項目具體資料后做進一步的風險分析，并向公司內(nèi)審會出具擬投資項目的風險評估意見，為內(nèi)審會提供決策依據(jù)。
3、組織擬投資項目的現(xiàn)場風控調(diào)查，并與投資部多次溝通，落實項目可能存在的風險點，在此基礎(chǔ)上撰寫項目風險評估報告提交至投資決策委員會與風險控制委員會，作為項目判斷依據(jù)。
4、組織風險控制委員會的會務(wù)工作，匯總風險控制委員會的評審意見，并按月向風險控制委員會報送工作簡報，以便委員及時了解公司投資情況。
5、督導風險控制制度的具體實施，并監(jiān)督項目投資嚴格按照業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作。
三、匯總已投項目情況，加強已投項目管理。
1、組織20____年已投資項目的資料收集與匯總，對每一家企業(yè)20____年的經(jīng)營情況都進行了具體的分析，并撰寫《已投項目20____年經(jīng)營情況報告》，以便管理層更好地了解已投項目的進展。
四、加強法務(wù)事項管理，控制法務(wù)風險。
1、多次與法律顧問溝通協(xié)調(diào)，督促其及時為我公司處理法務(wù)事項，包括合同的審核與出具法律意見、項目投資的法律風險咨詢等。
2、建議聘請了法律服務(wù)機構(gòu)指派律師在公司坐班，有效提高公司法務(wù)事項的處理效率。
五、加強與中介機構(gòu)的聯(lián)系，協(xié)助其他部門的工作。
1、根據(jù)項目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過程中涉及的財務(wù)、稅務(wù)問題提供咨詢，并聯(lián)系中介機構(gòu)進行法務(wù)與財務(wù)盡職調(diào)查。
2、為公司基金募資事宜提供財務(wù)、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并督促法律顧問提供法務(wù)支持。
3、就公司資產(chǎn)評估、審計、驗資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問題進行溝通協(xié)調(diào)。
六、提高個人素質(zhì)，加強團隊建設(shè)。
1、順利引入兩名專業(yè)人才，并定期進行培訓，傳授相關(guān)業(yè)務(wù)知識，以提高部門人員的業(yè)務(wù)水平，為建設(shè)高效的風控團隊、提高風控工作質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。
2、不斷加強自我建設(shè)，注意學習投資行業(yè)相關(guān)制度，參加相關(guān)培訓以實時掌握新知識。
3、定期組織部門內(nèi)部討論會議，對投資項目、已投項目、風控工作方式等內(nèi)容進行交流，既有利于提高部門人員業(yè)務(wù)水平，也有利于提高風控工作的效率、完善投資與風控的流程。
七、20____年的工作計劃與努力的方向。
20____年，本人在領(lǐng)導和同仁的支持下，保證了風險控制工作的順利開展，但是由于種.種原因的存在，風險控制工作也存在一些不足之處：而一年來公司投資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，由于風控部人手有限、精力有限，難免存在一些疏漏;風控工作與投資工作如何銜接也是難點之一。
總結(jié)過去，展望未來，本人將努力改正不足之處，從以下方面進一步加強風險控制工作：
1、嚴格按照相關(guān)制度開展風險控制工作，進一步規(guī)范風險控制流程，完善公司風險控制體系。
2、引進專業(yè)人才，壯大風控工作團隊，提高風控工作效率。
3、進一步加強已投資項目的管理，對已投資項目進行全面的梳理，加強項目的深度分析，為管理層提供決策依據(jù)。
風險報告總結(jié)篇四
20xx年7月24日省政府督查室疫情防控督查到的問題有：未測溫、未要求掃場所碼、未佩戴口罩、可隨意進入住院病區(qū)，對此，我院高度重視，認真反思、深刻自剖，對醫(yī)院落實疫情防控措施不到位，可能帶來潛在重大疫情風險后果，并嚴重影響了醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)形象，我們深感愧疚和不安，特向貴委做出如下深刻檢討：
一、疫情防控緊迫感不夠強。對于全面貫徹落實上級決策部署、堅決防范新冠肺炎疫情輸入我院，我院的決心是下夠了的，也充滿了信心。但過分地看重了防控措施的系統(tǒng)性和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性，對落實疫情防控措施的緊迫性、嚴重性認識不足，把握不細，造成工作疫情防控措施落實不到位。對此，我院主管領(lǐng)導深刻認識到應該負主要責任。
二、對事對人上碰硬較真不夠。從督查發(fā)現(xiàn)的問題情況反饋看，反映出我院一些院領(lǐng)導、部門（科室）干部責任心不強，在落實防控措施的過程中要求不嚴，執(zhí)行不力。針對這些問題，很多時候沒有能夠堅持既對事又對人、碰硬較真，失之于寬松軟，主要是相關(guān)干部責任心不強、履職盡責不到位所造成，應負相關(guān)責任。
三、針對督查所發(fā)現(xiàn)我院存在的問題，我院“舉一反三”立即開展以下整改：
（一）立即召開疫情防控工作專題會議，進一步明確機構(gòu)、人員、職能、目標、任務(wù)等，對存在的問題進行“舉一反三”，深刻吸取教訓開展自查整改工作。
（二）立即發(fā)布院內(nèi)緊急通知，各崗位、各科室必須嚴格落實各項疫情防控工作要求。
（三）對省政府督查室發(fā)現(xiàn)我院存在的問題，進行調(diào)查并按醫(yī)院規(guī)定對相關(guān)工作人員進行處理：
1、對當班預檢分診護士某某進行批評教育和罰款200元的處理。
2、對住院病區(qū)大外科護士長某某、科主任某某、大內(nèi)科護士長某某、科主任某某進行批評教育和各罰款200元的處理。
3、對護理部（含院感）主任某某、醫(yī)務(wù)科科長某某進行批評教育和各罰款100元的處理。
4、對院長某某進行處罰50元的處理。
5、具體整改措施。
（1）預檢分診嚴格對每一位病人及家屬、員工進入醫(yī)院進行測體溫，督促掃碼，規(guī)范佩戴口罩，進行有效溝通，對不配合的。病人及家屬，請保安幫忙攔住，出醫(yī)院門口也要督促病人及家屬佩戴好口罩出門，仍不服從醫(yī)院管理的，進行報警處理。
（2）嚴格做好病區(qū)管理，固定病區(qū)篩查員，對進入醫(yī)院的病人、家屬、探視人員（原則不允許探視）再次篩查，督促戴口罩，做好對探視人員的登記，對多次溝通無果的，勸其離院，拒不配合的進行報警處理。
（3）住院病區(qū)科主任、護士長、每日多巡視病房，院感科科長每日不定時巡察醫(yī)院，要求病人及家屬佩做好防控工作，對多次溝通無果的，勸其離院，拒不配合的進行報警處理。
（4）進一步加強培訓，落實各項疫情防控工作要求，加強環(huán)節(jié)監(jiān)督管理，對于工作中不履職的、履職不到位的，一經(jīng)查實，一律按照醫(yī)院規(guī)定從嚴、從快、從重嚴肅處理。
風險報告總結(jié)篇五
針對夏季天氣炎熱、安全隱患多的實際情況，_中心校周密部署，通過五項措施強化安全管理，切實保障學生人身安全。主要工作總結(jié)如下：
一是抓好教育宣傳，提高防范意識。學校利用校園宣傳網(wǎng)絡(luò)，及時向?qū)W生和家長通報社會上發(fā)生的安全事故，強化夏季安全教育，提高學生和家長對夏季安全的重視程度。通過校會、班隊會、家長會、專家報告會和發(fā)放材料、觀看視頻、交流討論等形式，講解夏季安全知識，教給孩子避險救助的措施和方法，避免學生遇險時因盲目救助同伴產(chǎn)生“二次”傷害。
二是抓好隱患排查，落實除險措施。學校高度重視安全隱患排查，落實各項防范、除險措施。學校負責人、分管領(lǐng)導和包靠教師走進社區(qū)村莊和鄉(xiāng)間田野，實地查看學校及村莊周圍河流、滄灣、機井、水庫的等危險處所的情況，評估各隱患地段的危險程度，協(xié)調(diào)社區(qū)、村莊適時采取防護措施，在重點水域和危險地段設(shè)置安全警示牌或加裝安全護欄。
三是抓好天氣預報，強化信息溝通。學校暢通信息交流渠道，逐級建立信息交流網(wǎng)絡(luò)，做到家校信息“即時通”，保障各類信息能及時、準確地傳送給家長。學校關(guān)注夏季天氣變化，強化災害性天氣預報，及時向?qū)W生和家長傳達暴雨、大風、冰雹等災害性天氣情況，提高家長和學生對安全的重視程度，便于學生和家長及時、有效地采取防范措施。
四是抓好家校合作，實行“無縫”管理。學校將學生到校離校時間、學生在校表現(xiàn)、作息時間調(diào)整、節(jié)假日安排等相關(guān)情況及時告知家長，讓家長隨時掌握孩子動向，避免孩子離校發(fā)生安全事故。學校充分發(fā)揮家委會的作用，組織家長分工“輪值”監(jiān)督離校學生，教師做好日常巡查，家長做好家庭監(jiān)督，家校合作實行“無縫”管理。
五是抓好總結(jié)評價，落實安全責任。學校實行夏季安全工作目標責任制，從領(lǐng)導到教師，層層簽訂安全責任書，實行責任追究制。學校對防安全工作進行階段總結(jié)，相關(guān)工作情況計入績效考核，影響教師的年度考核成績。學校建立學生間、師生間的監(jiān)督評價機制，學生的遵規(guī)守紀情況納入其綜合素質(zhì)評價，違規(guī)學生將會降低綜合素質(zhì)評價等級。
風險報告總結(jié)篇六
本人系**銀行支行員工20xx年8月參加工任職風險管部綜合統(tǒng)計崗。
在本人參加工半年多時間來受到領(lǐng)導和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無微不至的指導幫助我快速的勝任崗位。
風險管部是負責支行全面風險管政策的落實監(jiān)測、評價和控制的綜合管部門是風險和內(nèi)控的日常管職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗主要負責對本行信貸資產(chǎn)風險狀況和風險分類的統(tǒng)計、分析和管;負責全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管、分析。
在實際工中本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入核對對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù);對支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析;提供行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工和分析工;月度為行領(lǐng)導以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù);月度、季度、年度獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外我行新設(shè)了信息安全員一崗本人即任風險管部信息安全員負責部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。
進入**銀行半年多時間來在領(lǐng)導和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工積極學習業(yè)務(wù)知識、掌握操技能、適應工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導交辦的其他工。本人是剛畢業(yè)的科本科學生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰(zhàn)個過程不僅是專業(yè)的換位更是一種思考方式和學習方法的換位在綜合統(tǒng)計崗位上領(lǐng)導和前輩的關(guān)心指導使本人認識到嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工效率。也正是銀行業(yè)種對我而言全新的工提供給我一個全新的學習機會在優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工生活中不斷學習和獲取新的知識努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律把所學所悟的點點滴滴運用到實際工崗位工中。
正是由于以上的認識本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務(wù)知識嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工做到了及時、準確、完的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工習慣和工方法近來的工使本人越來越深刻的認識到良好的工習慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。
風險報告總結(jié)篇七
__村位于__營以西1公里處，轄2個村民小組，99戶，485人。村里有維穩(wěn)站站長1名，輔警1名，治安中心戶長7名，護村隊1支。近年來，全面推行以綜治、安全、信訪、警務(wù)、人民調(diào)解“五位一體”工作機制，狠抓社會綜合治理工作，村風明顯好轉(zhuǎn)，上訪事件得到了遏制，取得了良好效果。
一、健全組織，嚴格選人。
村上成立了“五位一體”工作領(lǐng)導小組，由__任組長，在領(lǐng)導小組的領(lǐng)導下，對中心戶長進行大調(diào)整，在選人上突出“準”字，在程序上突出“嚴”字，通過政村提名，群眾選舉，選出7名遵紀守法、作風正派、工作認真、有一定文化程度的中心戶長，其中更換4名。
二、分類排隊，突出重點。
針對村里矛盾多、上訪多，我們把矛盾糾紛排查調(diào)處作為綜治工作的重頭戲來抓，首先，明確中心戶長的職責。要求中心戶長負責本區(qū)域的“四聯(lián)”工作(聯(lián)系安全、聯(lián)系信訪、聯(lián)系綜治、聯(lián)系幫帶)，其次開展大排查。要求中心戶長要認真排查，隨時掌握各種信息，把排查到的矛盾糾紛進行認真分析，由主到次，由急到緩，由突出到萌芽分類進行解決。能化解的就地化解，不能化解的及時上報村維穩(wěn)站。第三，集中處理。村維穩(wěn)站得到報告后，立即召集五位一體領(lǐng)導小組成員，進行調(diào)解，防止矛盾激化，事情鬧大，村維穩(wěn)站調(diào)解不成的，我們再上報管委會維穩(wěn)中心解決。__年，我村中心戶長調(diào)解糾紛20起，維穩(wěn)站調(diào)解6起，上報管委維穩(wěn)中心1起。
三、搞好產(chǎn)業(yè)，促進發(fā)展。
常言道：“無事生非”如果農(nóng)民都沒有事，那么彼此的矛盾和糾紛就多了，為此我們積極引導群眾發(fā)展產(chǎn)業(yè)，發(fā)家致富，__年全村實施了舊院改造，72戶參與了新農(nóng)村建設(shè)，發(fā)展大棚68棚，養(yǎng)豬4戶，養(yǎng)牛1戶，碎石廠6家，無產(chǎn)業(yè)的戶看到大家都忙于發(fā)展，自己也主動外出務(wù)工，全村形成了良好的趕、比、超發(fā)展勢頭。
四、工作扎實，成效顯著。
通過狠抓綜治工作的和“五位一體”工作機制的推行，村里變化很大，特別是村風明顯好轉(zhuǎn)，具體表現(xiàn)在：一是群眾學法、懂法、用法的良好氛圍基本形成，出現(xiàn)四多四少的喜人局面。即：遵紀守法的多了，違法亂紀的少了;依法辦事的多了，喝酒打架的少了;尊老愛幼的多了，賭博鬧事的少了;勤勞致富的多了，胡攪蠻干的少了。二是村組干部作風日趨轉(zhuǎn)變，信訪調(diào)解工作出現(xiàn)新格局。農(nóng)村糾紛矛盾錯綜變雜，誰管便成誰的事，很多村干部不愿管，能推則推。自村里推行“五位一體”工作新機制以來，管委會實行定期檢查、督促和考核，村上利用維穩(wěn)站和中心戶長調(diào)解了大量糾紛和矛盾，村組干部特別是中心戶長感覺特有自豪感和成就感，工作起來更加積極認真，從根本上改變了過去“該管而不愿管”的不正?，F(xiàn)象，形成了村級調(diào)解農(nóng)村各類矛盾和問題新格局。三是村風得到好轉(zhuǎn)，全村發(fā)展經(jīng)濟的勢頭喜人。通過社會治安綜合治理工作的開展和“五位一體”工作機制的推行，理順了群眾情緒，融洽了干群關(guān)系，群眾的法律意識普遍增強，如今村上胡亂告狀的人少了，尋找致富信息，發(fā)展產(chǎn)業(yè)的人多了。
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風險報告總結(jié)篇八
為切實加強對廉政風險的防范管理，有效提高預防腐敗工作的能力和水平，按照工作部署與要求，市移民辦在全市移民系統(tǒng)扎實開展了廉政風險防控管理工作，取得階段性成效?，F(xiàn)將我辦開展廉政風險防控工作情況總結(jié)如下。
一、主要做法
（一）領(lǐng)導重視，健全組織。為切實抓好我辦廉政風險防控機制建設(shè)工作，根據(jù)市紀委的安排部署，我辦及時召開機關(guān)干部職工大會傳達全市廉政風險防控機制建設(shè)工作會議精神，市移民辦主任作動員講話，全面安排、布置我辦廉政風險防控工作。成立了由市移民辦黨組書記、主任趙武貴任組長；副主任趙新天、張平任副組長，各科室負責人為成員的市移民辦廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組。具體負責日常工作，使該項工作做到有計劃、有步驟地落實。
（二）大力宣傳，營造氛圍。廉政風險點查找是一項嶄新的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務(wù)重。工作中，我辦緊密結(jié)合工作實際，切實加強宣傳教育，提高全辦干部職工的思想認識，形成工作合力。根據(jù)都委發(fā)[2011]133號文件的要求，我辦于2011年7月4日召開了廉政風險防范管理工作動員大會，層層落實會議精神和工作任務(wù)，做到領(lǐng)導高度重視，組織機構(gòu)健全，工作重點明確、目標任務(wù)具體；通過召開會議、印制文件資料、設(shè)置宣傳欄等形式，對廉政風險的定義、風險防控的主要措施、如何開展風險防控工作等方面進行了詳細的宣講，讓干部職工學習、了解、掌握廉政風險防控管理知識，有效地防止腐敗行為發(fā)生。
將風險點確定為a、b、c三個等級。先后采取干部職工議推，分管領(lǐng)導初步審查，廉政風險管理領(lǐng)導小組初評，領(lǐng)導班子集體研究審核，移民辦主任簽字、蓋章等程序?qū)?個方面的廉政風險點進行了全面評估。共評出6個c級風險點并張榜公示。
（四）建立風險預防機制
1.完善措施。在查準、查全、查深廉政風險的基礎(chǔ)上，整合資源，建立移民辦廉政風險信息庫，對可能在行政、業(yè)務(wù)、管理、崗位等環(huán)節(jié)上發(fā)生的廉政風險情況進行常態(tài)化分析，建立廉政風險分析機制；完善預防廉政風險的工作機制，在認真梳理單位職責權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)工作實際，建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項和大額資金使用等方面的議事規(guī)則、工作程序和規(guī)章制度。制定出防范措施15條。
2.建立機制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風險等級評估，組織全體干部職工進行自查自糾，將廉政工作情況進行公開，對梳理出來的問題和業(yè)務(wù)流程、辦事程序，向單位職工和移民群眾進行公示，實行“陽光”操作；建立問責制，對已經(jīng)審核的廉政風險，凡因制度不健全、工作不到位，導致廉政風險發(fā)生的，將一律按照黨風廉政的有關(guān)規(guī)定及《四川省行政機關(guān)責任追究制度》等要求，嚴格問責處理。
二、工作成效
作作風，為移民各項工作的順利推進提供了強有力保障。
三、存在的問題
（二）開展廉政風險點查找工作是一項長期的系統(tǒng)工程，要加強宣傳教育力度，在全體干部職工中廣泛開展，要在市紀委、第六紀工委的領(lǐng)導和指導下，強化工作，建立機制、完善制度，長期堅持，使廉政風險能防能控，竭力搞好黨風廉政建設(shè)，實現(xiàn)全市移民工作更好更快地發(fā)展。
根據(jù)《縣廉政風險防控管理工作方案》xx文件精神及相關(guān)規(guī)定，縣婦聯(lián)堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按步驟、分階段認真做好各項工作，從思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等方面，在全會認真開展廉政風險排查和防范工作，使保護、督查黨員干部的各項措施落到實處，取得了初步成效，。現(xiàn)總結(jié)如下：
一、統(tǒng)一思想、加強領(lǐng)導，廣泛營造廉政風險防控氛圍
一是思想認識到位。我會黨組先后組織學習了中央和省、市有關(guān)廉政工作文件和規(guī)定，學習各級領(lǐng)導的重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風險防控管理工作上來，預防和控制黨員干部失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上預防腐敗，工作總結(jié)《》。通過學習，克服“與己無關(guān)”、“本崗位無風險點”等模糊認識，大家提高認識，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風險點的原則和方法，充分認識排查崗位廉政風險的重要意義。二是組織領(lǐng)導到位。我會成立了由黨組書記任組長，分管領(lǐng)導任副組長，辦公室負責人為成員的廉政風險防控工作領(lǐng)導小組，下設(shè)辦公室，負責我會廉政風險防控管理工作的組織協(xié)調(diào)及日常工作，確保組織實施落到實處，形成了主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導協(xié)助抓的良好氛圍。三是宣傳教育到位。召開廉政風險防控管理工作動員會，通過講案例擺事實，全體干部職工深刻領(lǐng)悟“認識不到風險是最大的風險”，自覺參與到廉政風險防控管理工作中來，主動查找風險點。
二、周密部署、積極排查，準確查找廉政風險點
1、制定方案、穩(wěn)步推進。根據(jù)文件精神，結(jié)合我會實際，制定并下發(fā)了《lj縣婦聯(lián)廉政風險防控管理工作實施方案》，明確了廉政風險防控管理的指導思想和目標任務(wù)、實施的主要對象、工作內(nèi)容和方法步驟以及工作要求，分步驟、分階段周密部署此項工作。
2、積極排查、深入查找。緊密結(jié)合工作實際，通過自己找，他人幫，集體擺，領(lǐng)導點等形式，深入查擺思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等廉政風險。
風險報告總結(jié)篇九
按照縣紀委的統(tǒng)一部署，在全縣開展廉政風險防控管理工作?，F(xiàn)將我鎮(zhèn)相關(guān)工作開展情況總結(jié)如下：
一、廣泛開展思想動員，切實加強組織領(lǐng)導。
根據(jù)黨風廉政工作會議精神，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，及時召開全體職工動員大會，學習相關(guān)文件精神。
二、扎實深入開展廉政風險防范管理工作。
查找評估廉政風險。一是查找廉政風險源，把行使的行政權(quán)力納入風險點查找范圍，采取自己找、同事幫、領(lǐng)導提、組織審的工作方法，全體干部職工深入查找在思想道德、制度機制、崗位職責三個方面的廉政風險。二是查找風險點，重點查找個人崗位風險、單位風險，分別填寫了個人和單位《廉政風險點自查表》。三是評定風險等級，針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。對已自查出的各類風險，經(jīng)辦廉政風險防范管理小組開會審核把關(guān)后，在公示欄進行公示，并審核備案。四是研究制定各項廉政風險防范措施，針對崗位風險提出防控措施后，經(jīng)分管領(lǐng)導審核后報紀委備案，針對各單位風險，在制定具體防控措施和相關(guān)工作程序后，報紀委審核備案。通過近期廉政風險防范管理工作，基本掌握了我鎮(zhèn)廉政風險底數(shù)，為建立廉政風險預警系統(tǒng)、廉政風險分級管理和風險動態(tài)監(jiān)督打下了良好的基礎(chǔ)。
三、加強廉政教育。
推進懲防體系建設(shè)，教育是基礎(chǔ)。反腐倡廉一直是我黨的重大政治任務(wù)，要認真開展廉政風險防范工作，加強懲防體系建設(shè)。一要堅持開展一周一課的黨課活動，利用每周一上午兩小時的時間，組織我鎮(zhèn)全體干部職工學習，傳達省、市有關(guān)文件和黨風廉政建設(shè)的精神。二是要廣泛開展豐富多彩的廉政文化活動，形成群策群力、齊抓共管的廉潔文化建設(shè)格局。具體要開展好“五個一”活動：看一次黨風廉政教育電教片，上一堂黨風廉政教育課，寫一篇黨風廉政教育體會文章，開一次黨風廉政教育座談會，做一次黨風廉政教育測試題。以“筑懲防大堤，樹``新風”為主題，積極推動廉政文化內(nèi)容形式創(chuàng)新，擴大覆蓋面，增強影響力，形成“以廉為榮，以貪為恥”的風尚。
四、加強制度建設(shè)。
1、健全完善反腐倡廉基本制度。
推進懲防體系構(gòu)建工作，制度是保障。全面貫徹落實懲防體系建設(shè)的精神，根據(jù)我鎮(zhèn)的實際，建立健全集體領(lǐng)導和分工負責、重要情況通報和報告、重大決策征求意見等各項制度，建立決策失誤責任追究制度。落實集體領(lǐng)導與個人分工負責相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制和責任追究機制；制定民主生活會實施細則，進一步規(guī)范和落實民主生活會制度；完善領(lǐng)導干部述廉、目標考核制度；完善并嚴格執(zhí)行領(lǐng)導干部重大事項請示、報告制度；完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項堅持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策；健全完善黨內(nèi)情況通報、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機制，確保各項工作有法可依、有章可循、嚴格按制度辦事、努力從源頭防治腐敗問題發(fā)生。
2、健全完善源頭防治腐敗制度。
針對關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)，深入分析查找容易誘發(fā)不廉潔行為、腐敗問題的部位和環(huán)節(jié)，建立健全相關(guān)行政、業(yè)務(wù)管理制度，規(guī)范辦事程序，加強內(nèi)控約束，堵塞漏洞，消除隱患。
3、規(guī)范和加強各項資金的使用管理，保證資金合法、合理、有效使用，提高效益。認真貫徹執(zhí)行各項規(guī)章制度，合理使用各項資金，規(guī)范各項資金預（結(jié)）算、決算管理，切實提高干部職工的防腐拒變的能力，完善我鎮(zhèn)懲防體系建設(shè)。
五、加強監(jiān)督檢查。
（一）加強黨內(nèi)監(jiān)督。
加強和改進黨內(nèi)監(jiān)督，深入貫徹黨內(nèi)監(jiān)督條例。加強對黨員干部履行職責情況和廉潔自律情況的監(jiān)督檢查，嚴肅查處黨員干部中出現(xiàn)的違規(guī)違紀問題。要嚴格執(zhí)行民主集中制、領(lǐng)導班子議事規(guī)則、民主生活會，積極開展黨內(nèi)詢問和質(zhì)詢，運用干部述廉評議、廉政談話等措施，加強對黨員干部廉潔從政情況的監(jiān)督。深化黨務(wù)公開，改進和完善監(jiān)督的方式方法，提高監(jiān)督的權(quán)威性，注重監(jiān)督結(jié)果的運用，確保群眾知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)督效果。
（二）加強行政監(jiān)督。
通過群眾評議問責、工作督查問責、效能投訴問責等途徑，進一步加強行政監(jiān)督。今年下半年要重點抓好以下二個工作：一是要開展陽光政務(wù)行動，深化政務(wù)公開，認真貫徹落實政府信息公開條例，要確保每項活動的每一個環(huán)節(jié)信息公開、透明、充分、完整，提高透明度。二要及時查處工作人員在勤政廉政方面存在的問題。
（三）加強社會監(jiān)督。
要通過召開座談會、發(fā)放征求意見表、設(shè)置意見箱等多種形式廣泛征求意見。要實行服務(wù)公開承諾制，政務(wù)公開，主動接受社會監(jiān)督。
六、深化作風建設(shè)。
進一步加強黨員干部思想作風、學風、工作作風、領(lǐng)導作風和生活作風建設(shè)，繼承黨的光榮傳統(tǒng)，發(fā)揚艱苦奮斗精神，大興求真務(wù)實之風，講黨性、重品行、作表率，講實話、察實情、辦實事、求實效，以優(yōu)良的黨風促政風帶民風，著力營造“黨風正、政風清、民風和”的社會環(huán)境。
（一）開展“提高工作效率、提高服務(wù)水平，降低公務(wù)支出、降低行政成本”效能建設(shè)主題活動，從加強作風建設(shè)、加強效能建設(shè)、堅持勤儉辦事、健全管理機制四個方面入手，進一步提高工作效率。規(guī)范公務(wù)接待，加強公務(wù)用車管理。
（二）開展“服務(wù)效能大排查”活動，推行提質(zhì)、提速、提效和零差錯、零違紀、零投訴“三提三零”效能工作法。通過開展單位內(nèi)部集體查找、個人服務(wù)效能自查、互查互評，查找效能方面存在的問題，制訂并落實整改措施，建立長效機制。
總之，我們將繼續(xù)認真組織開展自查懲防體系建設(shè)工作，明確方向，狠抓落實，扎實推進，努力取得黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭新成效，為回龍鎮(zhèn)持續(xù)發(fā)展營造穩(wěn)定和諧的環(huán)境。
風險報告總結(jié)篇十
根據(jù)支行《關(guān)于開展代銷業(yè)務(wù)風險排查的通知精神》結(jié)合本機實際，組織人員對已開展代銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、三星分理處、鹽井分理處兩個網(wǎng)點或個人無未經(jīng)總行批準開展非我行產(chǎn)品的銷售代理工作；棕櫚湖分理處因未取得代理保險業(yè)務(wù)資格許可證，故未辦理代理保險業(yè)務(wù)。
（二）代銷產(chǎn)品前取得相應的資質(zhì)，包括獲得總行核準、代銷網(wǎng)點取得相關(guān)資格證，三星分理處的徐琳，鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的唐雪梅、黎元金營銷人員均獲得代理保險從業(yè)資格證等。
（三）三星、鹽井兩個取得代理資格的網(wǎng)點代銷產(chǎn)品的銷售記錄建立了臺賬；能在營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)進行相關(guān)協(xié)議的簽訂；不存在未經(jīng)系統(tǒng)，手工出單的情況；對客戶進行相關(guān)的風險提示和代理產(chǎn)品免責聲明。（四）在三星、鹽井營業(yè)網(wǎng)點對代銷產(chǎn)品進行公示以供客戶參照。
（五）對內(nèi)對外公布了違規(guī)銷售投訴舉報電話，并建立專門的架構(gòu)進行相關(guān)應急事件的處理。
（六）銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕335號要求以及總行相關(guān)代銷產(chǎn)品制度和內(nèi)控制度要求的其他內(nèi)容能遵照執(zhí)行。
（七）代銷業(yè)務(wù)的風險揭示單、各種宣傳單、業(yè)務(wù)憑證擺放到三星、鹽井兩個營業(yè)網(wǎng)點。
風險報告總結(jié)篇十一
我公司是專門的秘密載體印制企業(yè)，所以，保密工作是重中之重。眾所周知，國家秘密一旦泄露，后果不堪設(shè)想。為切實有效地保護國家秘密．必須事先做好保密風險評估報告，讓保密工作有的放矢。
隨著現(xiàn)代科學技術(shù)的發(fā)展，信息化程度越來越高，保密工作已成為企業(yè)的中心工作之一。在信息化條件下，保密工作既是一項復雜的系統(tǒng)工程，同時也是關(guān)系到企業(yè)的正常工作是否能夠順利進行的重要因素。
保密風險評估是保密工作的重要組成部分。保密風險評估要堅持實事求是的原則，深入調(diào)查研究，全面掌握保密風險因素及其影響，進而科學分析企業(yè)保密工作面臨的形勢、存在的問題，在此基礎(chǔ)上提出切實可行的關(guān)于風險防范控制措施的建議方案。
保密風險一詞包括了兩方面的內(nèi)涵。其一，風險意味著會對企業(yè)正常的工作帶來不良影響；其二，這種影響的出現(xiàn)與否是一種不確定性隨機現(xiàn)象，它可用概率表示出現(xiàn)的可能程度，但不能對出現(xiàn)與否做出確定性判斷。從而可知，風險因素、風險事故和影響密切相關(guān)，它們構(gòu)成了企業(yè)保密風險存在與否的基本條件。因此，要真正領(lǐng)悟企業(yè)保密風險的本質(zhì)，就必須弄清這三個概念及其相互聯(lián)系。
簡單概括而言：風險因素引起風險事故，風險事故導致對企業(yè)帶來不良影響。
在我公司，秘密載體生產(chǎn)場所實行全封閉管理，設(shè)置特營原輔料倉庫、生產(chǎn)工序、檢驗包裝區(qū)、成品倉庫、廢殘次品倉庫，共五個獨立的工作部門。成立專門的保密管理領(lǐng)導小組（簡稱保密組）。有關(guān)秘密載體的印制工作：包括排版、制版、印刷、檢驗、包裝入庫均在封閉的生產(chǎn)場所內(nèi)進行，使用全國統(tǒng)一的票據(jù)防偽專用品，各工序均由保密管理領(lǐng)導小組指定專人負責。
1、公司專設(shè)保密印刷車間及保密室。涉及保密的印刷資料由保密印刷車間專門承印，并由保密組指定印刷人員專門負責，其他人員未經(jīng)允許不得入內(nèi)。
2、保密室具備防盜、防火、防潮、防鼠功能；配備防盜門、窗；配備雙鎖、密碼鎖鐵柜，用于存放保密資料。
3、承接印刷國家秘密載體業(yè)務(wù)時應由專職業(yè)務(wù)人員按照規(guī)定統(tǒng)一編號登記。不準隨便互相轉(zhuǎn)手，不準隨便抄錄或翻印秘密以上文件。
4、凡秘密業(yè)務(wù)，實行數(shù)字化管理，生產(chǎn)部下達紅票。秘密印刷業(yè)務(wù)的原稿、樣張、打樣紙必須數(shù)字準確，不得亂放或遺失。如果在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)數(shù)字缺少，要及時查找并查明原因，同時立即向公司保衛(wèi)部門報告。在找到丟失品前，有關(guān)人員不得離開工作場地，若一時無法找到，須經(jīng)領(lǐng)導批準后方可離開。
5、保密車間、庫房在下班前，必須將門室關(guān)好鎖好，下班后一般不準隨便打開工房門。
6、工作在保密崗位上的人員是工作的需要、單位的重托，在一定時間一定范圍內(nèi)知悉的保密事項，只能用于生產(chǎn)，不能向外泄露，不得對外從事技術(shù)服務(wù)。必須妥善保管生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)記錄及其他各種保密資料，不得丟失泄密，不在報刊雜志上報道保密事項，不得把秘密資料傳送到qq空間、微信朋友圈或微博等。
7、職工調(diào)離工廠或調(diào)崗，應將自己保管的保密資料上交，不得帶走或留存。公司可以對其u盤等存儲介質(zhì)進行檢查。
8、為進一步貫徹落實涉密崗位責任制度，公司正在與涉密員工磋商簽訂《保密協(xié)議》。
9、公司已經(jīng)召開保密工作會議，對進一步開展保密工作做出全面部署，已經(jīng)形成《會議紀要》。
10、設(shè)計室是保密要害部門。計算機系統(tǒng)由專人管理，配備好防范設(shè)施，涉密文件的打印需用專用磁盤由專人負責。
11、特營原輔材料的采購，必須根據(jù)委托合同，由業(yè)務(wù)部門按采購計劃，報總經(jīng)理及保密組確認后，下達給采購、倉庫、財務(wù)等部門執(zhí)行，以便對特營原輔材料進行監(jiān)管。
12、特營原輔材料存放于專用倉庫，有專職倉管員進行日常管理，落實防盜、防火等安全措施，確保物資安全。
13、公司設(shè)立專門的成品倉庫，配置專職保管員，要求成品倉庫的賬簿應記錄完整，詳細真實，并妥善保管。
14、建立健全秘密載體殘次品的管理制度，由專職管理員對廢殘次品的品種、數(shù)量、質(zhì)量、發(fā)生工序及原因等資料做好真實詳細的記錄，存檔保管。
15、建立健全監(jiān)控設(shè)施運行記錄，對監(jiān)控記錄資料進行妥善保管和存檔。
16、監(jiān)控室由專人管理，其他任何人未經(jīng)允許不得進入。
17、監(jiān)控室專管人員不得擅離崗位，更不得使用監(jiān)控設(shè)施進行游戲、娛樂等活動。
18、監(jiān)控室專管人員要密切觀察各布防區(qū)域的情況，如發(fā)現(xiàn)異常，必須及時匯報。
19、一切從事秘密載體印制的員工應無犯罪記錄，品德作風正派，并必須如實向人事部門申報本人及家庭，并交驗有關(guān)的合法證件。
（一）保密工作團隊上的問題；
1、領(lǐng)導保密意識尚不夠敏感；
2、保密教育不經(jīng)常、保密知識缺乏；
3、保密組織的任務(wù)分工不明、對保密形勢的估計不準確；
4、專項檢查不到位、安全隱患排查不徹底；
5、保密員隊伍建設(shè)還須加強；
6、工作思路缺乏創(chuàng)新、工作缺乏協(xié)同合作。
（二）保密工作環(huán)境上的問題：
1、可能在設(shè)備設(shè)施上泄密；
2、可能在計算機系統(tǒng)上泄密；
3、可能在生產(chǎn)及學習訓練過程中泄密；
4、職工跳槽頻繁；
5、在物流中泄密風險較大。
如果企業(yè)的核心資料外傳，甚至落入競爭對手手中，則企業(yè)很可能在競爭中失敗。所以，保證企業(yè)的核心資料不被泄露是保證企業(yè)在競爭激烈市場立足之本。
對于企業(yè)重要數(shù)據(jù)泄密的途徑，可以歸納為七點：
（1）筆記本電腦等移動終端遺失或失竊；
（2）跨部門或跨計算機的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移以及外來計算機非法侵入；
（3）存儲介質(zhì)隨意使用；
（4）網(wǎng)絡(luò)外發(fā)程序，如發(fā)送電子郵件、qq信息、微信等；
（5）打印、復印以及光盤刻錄；
（6）數(shù)據(jù)非法二次轉(zhuǎn)播；
（7）oa等移動辦公終端對于辦公系統(tǒng)的接入。
所以，要有的放矢地開展保密工作，堵塞泄密途徑。
近幾年來，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，現(xiàn)代辦公設(shè)備逐漸走進了企業(yè)的日常工作，保密工作面臨著一種全新環(huán)境；保密工作面臨的形勢日益嚴峻。
保密風險評估，作為企業(yè)開展保密工作的前提，能為單位領(lǐng)導準確把握本單位保密工作所面臨的風險，進行重點防控提供科學依據(jù)。
風險報告總結(jié)篇十二
20xx年度，xxx銀行（以下簡稱“本行”）在銀監(jiān)局等上級部門的指導下，在行領(lǐng)導的領(lǐng)導下，在全行員工的共同努力下，堅持“穩(wěn)健經(jīng)營、穩(wěn)步發(fā)展”的經(jīng)營理念和風險防范優(yōu)先、注重經(jīng)濟效益和持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的原則，開展合規(guī)與風險管理工作。現(xiàn)將本行的合規(guī)與風險管理工作報告如下：
今年以來，本行按照有關(guān)合規(guī)風險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規(guī)就是風險、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過完善組織架構(gòu)，開展“合規(guī)建設(shè)年”活動、各類風險排查活動以及標準行社創(chuàng)建活動,實施新資本管理協(xié)議，持續(xù)各類風險監(jiān)測管控，以及流程銀行建設(shè)等工作，使本行各項基礎(chǔ)工作得到進一步夯實，風險管控制能力持續(xù)提升；切實加強了合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設(shè)，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。
（一）風險管理組織體系的建設(shè)情況。
目前，本行組織架構(gòu)已基本清晰：董事會下設(shè)提名與薪酬委員會、風險管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會，監(jiān)事會下設(shè)審計委員會，經(jīng)營管理層、部門、營業(yè)網(wǎng)點協(xié)同經(jīng)營管理，各項工作有效開展。截至20xx年末，全行在崗職工xx人，總行設(shè)臵相關(guān)部門xx個，設(shè)臵前臺營業(yè)網(wǎng)點xx個，其中：總行營業(yè)部xx個，一級支行xx個，二級支行xx個，共設(shè)置xx個崗位，各崗位能做到互相補充與監(jiān)督，整體風險控制機制基本健全，風險控制能力較好。
本行設(shè)臵了前中后臺、合規(guī)與風險管理部和稽核部三道防線，合規(guī)與風險管理部門作為第二道防線，獨立于業(yè)務(wù)條線，能夠切實做到風險有效隔離，起到風險管控的作用。合規(guī)與風險管理部門制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，組織各個部門梳理規(guī)章制度和操作規(guī)程，審核評價內(nèi)部各項政策、程序和操作的合規(guī)性，適時修訂合規(guī)手冊、內(nèi)部行為準則，對本單位合規(guī)風險進行識別、監(jiān)測和報告；保持與監(jiān)管機構(gòu)的日常聯(lián)系，按規(guī)定向監(jiān)管部門報告合規(guī)風險管理事項，及時反饋意見和建議；堅持內(nèi)控優(yōu)先,梳理和健全內(nèi)控制度，全面推進合規(guī)文化建設(shè),促進依法合規(guī)經(jīng)營；指導并驗收標準行社建設(shè)；負責組織對全行員工遵紀守法、合規(guī)性的宣傳和教育。本行還在全行范圍內(nèi)共設(shè)臵了19名合規(guī)督導員，對各營業(yè)網(wǎng)點業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，按期進行檢查和輔導，由合規(guī)與風險管理部進行管理。至此本行已初步建立了全面風險管理機制，并且各責任人員均能正常履職。
（二）“合規(guī)建設(shè)年”活動的開展情況。
為進一步促進合規(guī)建設(shè)，有效管控經(jīng)營管理過程中的風險點，確保本行各項經(jīng)營管理工作穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《監(jiān)管分局關(guān)于開展銀行業(yè)合規(guī)建設(shè)年活動的通知》文件要求，本行領(lǐng)導高度重視，積極推進合規(guī)建設(shè)年”的各項工作，成立了以董事長為組長、各部門經(jīng)理為成員的“合規(guī)建設(shè)年”活動領(lǐng)導小組，負責指導和推動全行“合規(guī)建設(shè)年”活動的開展，并對各支行“合規(guī)建設(shè)年”活動開展情況進行監(jiān)督。本行主要通過以下措施開展此項工作。
1、領(lǐng)導小組制定了活動實施方案和工作計劃表，明確了活動目標和步驟，逐級召開動員大會，進行深入的思想發(fā)動，全面部署工作目標、落實措施和要求，在全行上下營造了濃厚的合規(guī)文化氛圍，倡導人人合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念。
2、通過“合規(guī)建設(shè)年”活動，加強教育培訓，今年應用“流程合規(guī)風險管理系統(tǒng)”組織合規(guī)培訓測試次，參加人數(shù)達人次，通過合規(guī)測試活動，努力傳導合規(guī)知識，員工對合規(guī)知識有了全新和充分的認識和了解，提高合規(guī)經(jīng)營管理的能力，進一步認識業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)和合規(guī)風險隱患，對業(yè)務(wù)發(fā)展和風險防控意義重大。
3、結(jié)合本行“流程銀行”建設(shè)，梳理和完善規(guī)章制度，建立業(yè)務(wù)合規(guī)操作機制，提高業(yè)務(wù)合規(guī)操作水平。特別是針對案件多發(fā)領(lǐng)域、風險隱患環(huán)節(jié)制定切實可行的規(guī)章制度，明晰責任分工，以制度約束行為，推進流程銀行建設(shè)。
4、加大各類風險排查的范圍和力度，特別是對貸款集中度、擔保公司擔保貸款、貸款新規(guī)等執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，通過采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場，定期和突擊檢查相結(jié)合的方式，對業(yè)務(wù)操作流程和合規(guī)風險隱患進行排查，切實堵塞操作漏洞，防范風險。
（三）風險排查及合規(guī)檢查開展情況。
根據(jù)省聯(lián)社統(tǒng)一布置，本行按季落實風險排查及合規(guī)檢查的各項工作，相關(guān)條線部門分別組織了排查小組，按照《風險排查工作實施方案》的規(guī)定，在各自的排查范圍內(nèi)對全行開展了排查工作，排查結(jié)果顯示本行各項業(yè)務(wù)開展能夠較好的符合相關(guān)制度及內(nèi)控規(guī)定。對排查中發(fā)現(xiàn)的問題或隱患，本行要求相關(guān)責任單位、責任人，限期整改到位，并對責任人進行經(jīng)濟處罰和通報批評。20xx年，全行各類檢查及日常監(jiān)督涉及的違規(guī)問題共處罰人，罰款共xx萬元。
（四）《商業(yè)銀行資本管理辦法》的貫徹落實情況。
20xx年年底，本行既已按銀監(jiān)部門要求，對本行的資本情況按新的資本管理辦法進行管理。本行派專人分別參加銀監(jiān)局、省聯(lián)社關(guān)于新資本管理辦法實施的培訓，并上報了本行的資本管理規(guī)劃。為進一步加強對資本的管理，本行還對資本充足率、一級資本充足率和核心一級資本充足率在法定值的基礎(chǔ)上，設(shè)定了觸發(fā)值和目標值，并建立了《銀行股份有限公司監(jiān)管指標層級突破處臵、糾正和恢復預案》。20xx年，本行組建行，為滿足資產(chǎn)的進一步擴張對資本的要求，本行實行了增資擴股xx億元，并通過努力經(jīng)營，凈利潤達xx萬元，增加了一級資本；同時本行還通過逐步調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，特別是貸款結(jié)構(gòu)和同業(yè)債權(quán)的結(jié)構(gòu)，來進一步減少信用加權(quán)風險資產(chǎn)。20xx年末，本行的資本充足率達,一級資本充足率達，并且全年連續(xù)四個季度均達到監(jiān)管要求。為了使本行員工均能了解新資本管理辦法，本行除派專人參加上級部門的培訓外，還借助合規(guī)測試系統(tǒng)平臺，對員工進行了測試。
（五）合規(guī)審核工作開展情況。
本行合規(guī)與風險管理部能夠按照制度的要求，認真履行合同、制度的審查職責，依法做好合規(guī)審查工作，預防和減少可能產(chǎn)生的糾紛。本行還聘請專門的法律顧問，對法律事務(wù)、制度合同的合法性進一步給予審查。20xx年，本行共審查制度及操作流程共份，合同共份。
（六）違規(guī)積分制度的貫徹落實情況。
為進一步督促員工的合規(guī)操作，增強員工合規(guī)意識，本行制定了《關(guān)于印發(fā)銀行員工違規(guī)行為管理系統(tǒng)運行辦法（試行）的通知》、《關(guān)于印發(fā)員工違規(guī)積分管理辦法（試行）的通知》和《關(guān)于印發(fā)員工違規(guī)行為處罰辦法（試行）的通知》文，對員工違規(guī)積分的管理、違規(guī)系統(tǒng)的運用、各類違規(guī)問題的處罰標準和違規(guī)積分均做了明確要求，要求全行組織學習，并要求各部門在檢查中，包括事后監(jiān)督等的日常監(jiān)督中，發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)問題，一律按規(guī)定給予處罰并錄入違規(guī)系統(tǒng)。在年底計算效益工資時，將根據(jù)違規(guī)系統(tǒng)中錄入的員工違規(guī)分數(shù)給予相應的折扣兌現(xiàn)。
（七）信用風險的主要管控措施。
本行作為“立足三農(nóng)、服務(wù)三農(nóng)”的地方性中小金融機構(gòu)，主要的風險點仍為信用風險。為確保信用風險得到有效控制，保持信貸資產(chǎn)良好質(zhì)量，本行采取的主要舉措有：
1、加強對表內(nèi)逾期90天以上貸款余額監(jiān)測及目標管理，及時化解新增不良貸款。
2、積極扎實開展不良貸款摸底清理工作。本行于20xx年7月起再次開展了存量貸款全面摸底核查清理，由總行統(tǒng)一組織領(lǐng)導，制定方案，徹底摸清“家底”，同時外核工作中的不良貸款清收。
3、加強大額貸款風險監(jiān)測制度，按月發(fā)布大額貸款信用風險監(jiān)測表，跟蹤監(jiān)測大額貸款信用風險處臵結(jié)果，落實大額貸款風險化解、處臵措施。
4、加大對新增不良貸款責任人認定及清收力度，重點是對大額新增不良貸款清收，通過依法起訴等方式處臵抵質(zhì)押物，加強對抵質(zhì)押大額不良貸款清收力度。
5、設(shè)臵對長期沉淀不良貸款收回獎勵，促進不良貸款及表外不良貸款清收。總行20xx年效益工資考核指標中，專門設(shè)臵對沉淀已久的不良貸款獎勵政策，做到“誰清收，誰獎勵”；同時還設(shè)臵表外不良貸款收回獎勵辦法，根據(jù)收回表外不良貸款本息按比例獎勵清收人。通過雙重獎勵措施促進全員對不良貸款及表外不良貸款清收工作。
6、加強對貸款分類準確性現(xiàn)場檢查，扎實開展隱性不良貸款處臵工作，真實反映不良貸款風險。20xx年末，本行不良貸款余額為xx萬元,不良率為xx。
（八）案件風險的主要管控措施。
本行近年來未發(fā)生過任何案件，20xx年，本行仍繼續(xù)加強案防管控，主要從以下幾個方面進行：
1、層層簽訂責任書，明確案防責任。年初董事長與各支行行長、部門經(jīng)理簽訂《銀行案件風險防控責任書》，各支行行長、部門經(jīng)理與每位員工簽訂《銀行案件風險防控責任狀》，實行層層負責制，使得案件防控工作深入到基層，落實到每一個人。
2、完善制度流程，從源頭防堵案件。本行按照“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”原則，并結(jié)合流程銀行建設(shè)，對各類制度進行了梳理、完善。
3、組織定期學習和風險排查。本行按季開展案件防控工作會議，對各支行存在問題進行認真剖析，及時制定整改措施并督促各項工作落實，防堵案件風險。審計稽核部協(xié)調(diào)相關(guān)部門，采取開展全面檢查、專項檢查、突擊檢查、非現(xiàn)場檢查等有效靈活的方式，對基層營業(yè)網(wǎng)點和人員進行全方位、多角度的排查。今年以來共開展各項檢查22項，有效堵塞案件風險，清除風險隱患。
4、適時預警、注重預防，構(gòu)筑案件防火墻。如本行實施了員工行為排查、“員工參與非法集資”排查、會員卡專項清退活動以及高管人員履職審計稽核等各類舉措。
（九）授權(quán)控制機制建設(shè)和運行情況。
20xx年，本行成立了遠程集中授權(quán)中心，通過前臺柜員對需授權(quán)的業(yè)務(wù)收集資料并通過網(wǎng)絡(luò)傳輸至授權(quán)中心，隨機分配給授權(quán)人員進行授權(quán)，實現(xiàn)了授權(quán)的獨立性。本行通過制定《關(guān)于印發(fā)銀行遠程集中授權(quán)業(yè)務(wù)管理（暫行）辦法的通知》文、《關(guān)于印發(fā)銀行資金營運業(yè)務(wù)授權(quán)管理暫行辦法的通知》以及之前的相關(guān)授權(quán)文件，對本行前臺操作業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)及信貸業(yè)務(wù)等授權(quán)行為進行了統(tǒng)一規(guī)范。通過全年的風險排查及專項檢查中，至今未發(fā)現(xiàn)存在越權(quán)行為的情況。
（十）遠程授權(quán)、事后監(jiān)督、對賬系統(tǒng)及遠程監(jiān)控系統(tǒng)運行情況。
風險報告總結(jié)篇十三
自崗位廉政風險防控工作開展以來，區(qū)人社局主動行動，認真部署，按照確定的指導思想、工作原則、工作任務(wù)、時間節(jié)點，全面深入地推進崗位廉政風險防控工作，努力在崗位風險排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機制、加強監(jiān)督管理等方面下功夫，為確保人力資源和社會保障工作科學發(fā)展提供了強有力的政治保證?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一是周密計劃，精心組織。局黨組高度重視崗位廉政風險防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負責風險崗位監(jiān)督管理的各項工作，認真組織學習開展崗位廉政風險防控工作的目的和要求，教育引導廣大黨員干部牢固樹立廉政風險認識，充分認識廉政風險的客觀存在性與現(xiàn)實危害性，主動參與到崗位廉政風險防控機制建設(shè)中來。
二是組建機構(gòu)，制定方案。專門成立領(lǐng)導小組，一把手負總責，分管領(lǐng)導靠上抓，班子成員以身作則，帶領(lǐng)分管的科室、中心認真查找部門和自身存在的廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。結(jié)合我局實際，專題研究并制定了人社局《關(guān)于開展崗位廉政風險防控工作實施方案》和《工作手冊》，使各項工作有據(jù)可依。
三是周密部署，廣泛動員。7月29日組織召開了人社系統(tǒng)關(guān)于開展崗位廉政風險防控工作動員大會。會上，區(qū)人社局黨組書記、局長劉文杰同志作了重要講話，要求各部門進一步統(tǒng)一思想、提高認識，把這次活動作為當前的頭等政治任務(wù)來抓，充分認識開展廉政防控工作的重要意義，各部門要深入扎實的開展好廉政防控工作，不斷提高人社部門工作效率、服務(wù)水平和群眾贊譽度。
工作中，我們把風險崗位監(jiān)督管理與黨風廉政建設(shè)、日常業(yè)務(wù)等工作有機結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防范措施，在全局形成了人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監(jiān)管的反腐倡廉優(yōu)良局面。
一是準確查找風險點。每位干部職工結(jié)合自身崗位職責，通過自己找、群眾提、相互找、領(lǐng)導點等方法，認真分析并逐一排查個人在崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風險點，認真填寫《個人廉政風險自查、防控表》，由部門負責人召開部門討論會，對個人廉政風險進行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議后進行修改。在查找部門廉政風險點上，各部門緊緊圍繞人、財、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)方面，進一步規(guī)范工作流程。截止目前，共確定76個關(guān)鍵崗位，查找到風險點151個，制定防控措施170條。
二是認真進行風險評估。各部門在個人查找風險點基礎(chǔ)上，明確責任部門和防范措施要求，對本部門的廉政與監(jiān)管風險點進行深入剖析，從風險發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風險等級。截止目前，共確定9個一級風險崗位，29個二級風險崗位，113個三級風險崗位。
三是全面進行防控。綜合運用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風廉政建設(shè)各種方法，提出防控措施，要求各部門和有關(guān)責任人全面執(zhí)行落實各項防范舉措。通過查找風險點，廣大干部職工提高了廉政風險防范認識，拓寬了自下而上的監(jiān)督渠道，將腐敗風險預警防控理念融入干部的思想和行動之中，使廣大干部群眾都知道危險、查找風險、不敢冒險、力求保險，黨風廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)得以加強。
局黨組對重點崗位、重要資金等風險薄弱點進行自我排查，制做了清晰翔實的業(yè)務(wù)流程圖，按圖索險，逐一確認崗位廉政風險點。共清查開辦職業(yè)介紹機構(gòu)資格認定等行政執(zhí)法職責125項，重點監(jiān)控有自由裁量權(quán)的流程節(jié)點，對風險等級高的業(yè)務(wù)流程進行了優(yōu)化設(shè)計。梳理了自謀職業(yè)扶持金等16項促進就業(yè)專項資金，對各資金銀行專用賬戶管理進行了規(guī)范，嚴格了資金發(fā)放的審批程序。今年以來共發(fā)放靈活就業(yè)補貼247萬元，自謀職業(yè)扶持金220萬元;辦理小額貸款1010萬元，一次性創(chuàng)業(yè)補貼及崗位開發(fā)補貼35萬元;辦理喪葬費1693.9萬元。全部安全、準時發(fā)放到位，無一延誤、無一差錯、無一投訴。結(jié)合腐敗易發(fā)點、群眾關(guān)注點和用權(quán)行為點，建立風險預警機制和職權(quán)防范機制，先后制定了街道保障服務(wù)中心備用金管理使用制度、費用支出等8項財務(wù)制度，完善了各部門、中心的內(nèi)部控制、監(jiān)督制度，建立三級崗位工作程序，對風險度極高的公益性崗位工資補貼、失業(yè)人員保險金等各項專項資金實行銀行代發(fā)，建立了促進就業(yè)資金績效評價制度，全面考核資金使用的經(jīng)濟性和效率性，主動發(fā)揮專項資金的社會效用。近期，將結(jié)合區(qū)會議精神繼續(xù)在全局各部門重點是7個街道勞動保障中心進行排查，認真梳理權(quán)責，確保風險明示化、管理精細化。
一是加強制度建設(shè)。制度建設(shè)是廉政風險防控的重要方法和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我局對由于崗位管理制度不嚴而產(chǎn)生的廉政風險點進行了深入分析和討論，對各科室的業(yè)務(wù)流程進行了整理，對各項制度進行了完善，以廉政風險防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風險公開機制、黨務(wù)政務(wù)公開制度等，進一步明確了以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運行的管理方法。
二是建立科學合理的防控監(jiān)督機制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運行的全過程。全體科室負責人簽訂了《廉政風險防范承諾書》，使廉政風險防范管理工作深入到每一個科室。完善了對外采購、車輛管理、后勤保障三大統(tǒng)一平臺。在辦公用品采購，宣傳、車輛維修等事務(wù)性支出經(jīng)費使用中，實行經(jīng)辦人員、科室負責人、分管領(lǐng)導、一把手層層簽字負責制，加強各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進行核查。
三是加強日常學習。全局上下定期組織廉政相關(guān)知識的學習，將工作人員的廉政風險防控承諾情況納入日?？己?，對思想道德和崗位職責風險進行防范，加強了對行政行為的廉政監(jiān)控，定期組織領(lǐng)導干部及部分工作人員參觀黨風廉政漫畫展、廉政教育基地。
黨務(wù)公開是加強崗位風險防控，提高黨員干部廉潔勤政、執(zhí)政為民的重要路徑。局黨組著力實行黨組統(tǒng)一領(lǐng)導、部門各負其責、紀檢協(xié)調(diào)監(jiān)督、黨員主動參與的領(lǐng)導體制和工作機制。將黨務(wù)公開工作列入重要工作日程，要求局屬各單位黨小組切實增強開展工作的主動性和責任感。組織起草了《四方區(qū)人力資源和社會保障局黨務(wù)公開實施方案》，明確工作原則、公開內(nèi)容、程序形式以及監(jiān)督保障措施等。加大投入，加強黨務(wù)公開平臺建設(shè)，在局辦公大樓門廳內(nèi)、部分勞保中心辦事大廳設(shè)置了led電子顯示屏、電子觸摸屏、宣傳欄等，在我局金宏網(wǎng)設(shè)立黨務(wù)公開欄目，主要用于公開向社會公布的內(nèi)容。適宜黨內(nèi)公開的，通過定期或不定期地召開黨員群眾大會、情況通報會、組織生活會、意見征求會等以會議形式公開。主動探索建立黨務(wù)公開的長效機制，本著務(wù)實管用的原則，制定了重要情況通報和報告制度、黨務(wù)公開內(nèi)容審核等制度，加強對黨務(wù)公開工作的監(jiān)督檢查和考核評價，把黨務(wù)公開工作納入黨建和黨風廉政建設(shè)責任制，作為半年督查的重要內(nèi)容，作為考核黨組織及其主要負責人的一項重要內(nèi)容，把黨務(wù)公開的檢查結(jié)果和領(lǐng)導干部工作實績掛鉤，做到黨務(wù)公開延伸到哪里，督查工作就開展到哪里。
下一步，我們將繼續(xù)按照紀委的有關(guān)要求及局內(nèi)制定的《崗位廉政風險防控工作的實施方案》，將崗位廉政風險防控工作與落實黨風廉政責任制相結(jié)合，深化黨風廉政建設(shè)的方法和途徑;與構(gòu)建人力資源和社會保障廉政防控體系長效機制相結(jié)合，突出預防;與人力資源和社會保障各項業(yè)務(wù)相結(jié)合，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一位干部;與加強干部隊伍建設(shè)相結(jié)合，作為提高干部素質(zhì)的有效載體，通過本次開展崗位廉政風險防控工作，使我局各項工作規(guī)范化、制度化、標準化。
風險報告總結(jié)篇十四
文檔要求：
(1)封面：
x公司x項目公共安全風險評估報告(上空8行居中，宋體二號加黑)。
編制：(部門或人員，楷體三號加黑)。
審核：(部門或人員，楷體三號加黑)。
批準：(部門或人員，楷體三號加黑)。
上報單位名稱(楷體三號加黑，并加蓋公章)。
編制時間(楷體三號加黑)。
正文內(nèi)容：
一、項目基本情況(一層標題為黑體三號加黑)。
1.業(yè)主和甲方情況(二層標題為楷體三號加黑)。
(正文內(nèi)容為仿宋三號加黑)。
大概樣式：
信息技術(shù)風險評估年度風險評估文檔記錄。
風險評估每年做一次，評估日期及評估人員填在下表：
目錄。
1前言...................................................
系統(tǒng)描述.............................................
3風險識別................................................
4.控制分析...............................................
5.風險可能性測定.........................................
6.影響分析...............................................
7.風險確定...............................................
8.建議...................................................
9.結(jié)果報告...............................................
1.前言。
評估成員在公司中崗位及在評估中的職務(wù)：
系統(tǒng)描述。
it系統(tǒng)的描述、圖解和網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，包括全部的系統(tǒng)組件、鏈接系統(tǒng)組件的通信鏈接和相關(guān)的數(shù)據(jù)通信和網(wǎng)絡(luò)：
圖1—it系統(tǒng)邊界圖。
描述了信息的流動往返于it系統(tǒng)，包括輸出和輸入到it系統(tǒng)和其它接口。
圖2—信息流程圖。
脆弱性識別被識別的脆弱性：
威脅識別被識別的威脅：
被識別的威脅列于表c。
表c威脅識別。
風險識別被識別的風險：
在表d中是脆弱性和威脅性風險識別方法。
表d脆弱性、威脅性和風險。
4.控制分析。
在表e中是it系統(tǒng)的現(xiàn)行安全控制措施與計劃安全控制措施。
表e安全控制。
表f風險—控制—因素的相關(guān)性。
風險序號123456。
風險總結(jié)控制措施的相關(guān)性&其它因素。
5.風險可能性測定。
在表g中定義了可能性的等級。
表g風險可能性定義。
表h風險可能性等級。
123456789101。
風險可能性等級。
123456。
6.影響分析。
表i：評估風險影響的等級。
表i風險影響的等級定義。
表j風險影響分析。
用于確定影響的等級的過程描述：
表k：確定全面的風險等級的標準。
風險系數(shù):低(1to10);中(10to50);高(50to100)。
用于確定總體風險等級的過程描述：
8.建議。
表m：對表d中被識別的風險的建議。
表m建議。
9.結(jié)果報告。
風險報告總結(jié)篇十五
根據(jù)xx紀委紀《印發(fā)《xx關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（xx紀發(fā)20xx3號）和《關(guān)于印發(fā)《xx20xx年關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的安排意見》的通知》（x紀發(fā)1號）文件精神，我局結(jié)合實際，全面推進反腐倡廉建設(shè)，按步驟基本完成了廉政風險排查防范工作的各項工作任務(wù)，取得了階段性成果，現(xiàn)將工作的自查報告如下：
（一）制定活動《方案》，明確工作思路
1、進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實推進具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（x紀發(fā)20xx3號）文件精神，我局領(lǐng)導班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導班子會議，組織班子成員認真學習會議精神，并對活動進行了精心部署。根據(jù)xx紀委《xx關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，負責廉政風險管理防范管理工作的組織實施。領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長同志兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項工作，局領(lǐng)導小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點崗位廉政風險排查防范工作實施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。
2、《方案》明確了廉政風險排查防范工作的工作思路：按照突出重點、分步實施、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運用、項目建設(shè)和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風險預警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動預防”，實現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護、激勵干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評價機制配套的體系。
3、按照xx紀委的部署，我局結(jié)合自身實際，在進一步明確職責和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制，將重點崗位廉政風險排查防范工作的工作活動分成四個階段進行，即：學習動員階段、排查廉政風險階段、確定風險等級標準階段、制定防控措施階段、加強監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進行逐級動員
召開動員大會，宣傳廉政風險防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導培訓等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風險防范這一工作，充分認識xx系統(tǒng)各個工作崗位存在的潛在風險，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認識開展廉政風險防范工作的必要性。
（三）突出工作重點，查找廉政風險
結(jié)合工作實際，從領(lǐng)導、中層干部、普通職工三個層面細致梳理各自的工作職責。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責，通過自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導點等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風險，重點排查具有工程建設(shè)、政府采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導崗位風險。根據(jù)領(lǐng)導崗位工作分工和職責，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運行過程中的個性和共性問題，重點查找重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風險；二是查找中層崗位風險。根據(jù)中層崗位職責定位，針對審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風險；三是查找其他崗位風險。對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風險。
在局領(lǐng)導班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導下，我局重點崗位廉政風險排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強化了廉政意識
開展重點崗位廉政風險排查防范工作活動以來，召開各層次的專門會議，進行宣傳教育，通過學習動員、查找風險點、制定防控措施等工作的逐步推進，干部職工特別是黨員領(lǐng)導干部認識到開展查找廉政風險對于避免權(quán)力濫用，促進干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風險防范意識，并主動參與到重點崗位廉政風險排查防范工作活動中。
風險報告總結(jié)篇十六
內(nèi)部控制是金融機構(gòu)的一種自律行為。是金融機構(gòu)為完成既定的工作目標和防范化解風險，對內(nèi)部各職能部門及其工作人員從事的業(yè)務(wù)活動進行風險控制、制度管理和相互制約的方法、措施和程序的總稱。近年來，隨著金融體制改革的不斷深化，銀行業(yè)內(nèi)控制度不斷完善，不僅有效地遏制了不良信貸資產(chǎn)的增長勢頭，同時也促進了內(nèi)部經(jīng)營管理水平和經(jīng)濟效益的提高。但由于多種原因，個別行還暴露出一些經(jīng)濟案件。如20__年11月17日某旗農(nóng)行發(fā)現(xiàn)一起案件，案件發(fā)生在基層營業(yè)網(wǎng)點，嫌疑人是營業(yè)室綜合柜員，在任職期間存在挪用開戶單位存款嫌疑。涉案金額200余萬元，其中：據(jù)初步核實已定性挪用金額78.3萬元，嫌疑人交待的其它涉案金額正在進一步核實中，這起金融案件是內(nèi)盜。20__年11月16日上午10點，某開戶單位要求上劃錫盟某局200萬元資金。支行營業(yè)室柜員受理后發(fā)現(xiàn)該開戶單位帳戶只有178萬元余額，不夠上劃金額。該行迅速組成工作組到該開戶單位進行帳務(wù)核實，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)賬面實際應有余額257萬元。經(jīng)核查涉案嫌疑人于20__年4月至20__年5月采取不入賬的手段分多次挪用現(xiàn)金合計78.3萬元。被挪用的資金被嫌疑人分三次到某市交給其丈夫56萬元，其余以銀行卡多次匯入其丈夫卡中。目前該案件正在進一步審理中。
案件的啟示：這起案件作案過程持續(xù)時間長，初步調(diào)查竟長達3年之久。犯罪分子之所以敢在內(nèi)控制度逐步完善的今天頂風作案，充分暴露出有關(guān)銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)控薄弱，可見，邊牧旗縣加強銀行業(yè)內(nèi)控風險防范刻不容緩。
加強銀行業(yè)內(nèi)控的對策建議。
一是切實整章建制，規(guī)范和完善內(nèi)控制度。邊牧旗縣銀行業(yè)應按照有關(guān)金融法律法規(guī)和《金融機構(gòu)內(nèi)部控制指導原則》的要求，實行一把手負責制，對本單位的各項內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章、機構(gòu)和崗位設(shè)置、決策與管理系統(tǒng)以及議事規(guī)程、民主決策程序等方面進行一次認真檢查清理，找出問題和差距，加以嚴格規(guī)范，該建立的建立，該補充的補充，該廢止的廢止，該調(diào)整的調(diào)整。要結(jié)合自己的特點，制定本單位清理措施、步驟和具體時間，以保證清理工作的成效。在全面清理現(xiàn)行管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位、本部門實際，借鑒內(nèi)控建設(shè)卓有成效的經(jīng)驗，切實建立一套責權(quán)分明、平衡制約、規(guī)章健全、運作有序的內(nèi)部控制機制，把經(jīng)營風險和大案要案的發(fā)生，達到從制度上、源頭上防范金融風險的安全經(jīng)營目標，最大限度地減少不必要損失。
二是建立計算機風險管理制度，加快內(nèi)控方面的電子化建設(shè)，使其能夠適應業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。要對計算機系統(tǒng)管理、計算機操作和數(shù)據(jù)保管三個不相容職務(wù)實行分離，嚴防內(nèi)部犯罪。對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的輸入、輸出制定具體的操作規(guī)程和崗位責任制，建立一套先進的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)。制定計算機操作環(huán)境安全防護措施，確保系統(tǒng)的可靠、穩(wěn)定、安全運行。
三是以人為本，加強干部職工的素質(zhì)教育。預防案件的發(fā)生，做好員工的思想工作是關(guān)鍵。因此，邊牧旗縣銀行業(yè)要持之以恒抓教育，培養(yǎng)政治強人，筑牢思想防線，讓員工不想踏雷區(qū)。要經(jīng)常性的開展以黨的基本路線、理想觀念、市場經(jīng)濟理論、金融專業(yè)知識為主要內(nèi)容的教育，幫助員工樹立正確而崇高的人生觀、價值觀和世界觀。要經(jīng)常性地開展法律和業(yè)務(wù)培訓，把法律法規(guī)和各項規(guī)章制度作為組織學習的主要內(nèi)容進行教育；要經(jīng)常性地對員工開展革命傳統(tǒng)、職業(yè)道德教育，增強他們的政治意識。抓教育強素質(zhì)，不斷提高干部職工的思想政治素質(zhì)和道德法紀觀念，為有效預防違法違紀案件的發(fā)生奠定良好的人員素質(zhì)基礎(chǔ)。
風險報告總結(jié)篇十七
20xx年第三季度，在省分行的正確領(lǐng)導下，我市分行認真開展“黨風廉政宣傳教育月”活動，提高干部職工的風險防范意識，促進紀檢監(jiān)察工作深入發(fā)展，取得了良好成績，有關(guān)工作情況報告如下：
根據(jù)郵儲總行《關(guān)于開展“黨風廉政宣傳教育月”活動的通知》精神，我市分行成立活動領(lǐng)導小組和辦公室，制定《市分行黨風廉政建設(shè)宣傳教育月活動方案》，召開全行動員大會，扎扎實實開展以“樹立正確權(quán)力觀、依法合規(guī)從業(yè)”為主題的“黨風廉政宣傳教育月”活動。在活動中精心組織、周密安排，確?；顒禹樌_展，取得實際成效。
加強紀檢監(jiān)察工作，防范各類風險，關(guān)鍵在于思想教育，提高干部職工的廉政意識和職業(yè)道德。我市分行創(chuàng)設(shè)陣地，設(shè)立黨務(wù)政務(wù)公開欄，制作黨員監(jiān)督桌牌，建設(shè)廉政文化走廊，充分利用“三會一課”制度、各類主題活動等對干部職工進行思想教育，使每個干部職工提高思想覺悟和廉政意識，做到依法合規(guī)從業(yè)，筑起防范各類風險的堅實屏障，不發(fā)生各類違紀違規(guī)事件。
我市分行要求每個干部職工對照《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和郵儲總行有關(guān)廉潔從業(yè)精神，結(jié)合自己的思想和工作實際，尋找存在的不足問題和差距，對找出的不足問題和差距，制定整改措施，限期整改，確保做到勤政廉政從業(yè)。與此同時，組織干部職工觀看一批廉政警示教育片，吸取系統(tǒng)內(nèi)貪腐利令智昏、貪贓枉法、違法亂紀、受到黨紀國法制裁、毀滅自己的深刻教訓，做到珍惜崗位、珍惜家庭、珍惜前程，自覺加強黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作，切實提高廉潔自律意識，做到勤勉工作，干凈辦事，絕不發(fā)生各類違紀違規(guī)事件。
我市分行在全面開展員工舉報工作的基礎(chǔ)上，加強管理，促進員工舉報工作深入、健康發(fā)展。我市分行領(lǐng)導深入各支行調(diào)研員工舉報工作，鼓勵員工強化監(jiān)督檢查，積極舉報違紀違規(guī)事件和存在的不正之風及腐敗行為，為建設(shè)清正廉潔的分行作貢獻。我市分行重申：員工舉報工作納入分行黨風廉政建設(shè)責任制考核體系，實行目標管理，與各單位目標考核掛鉤。凡員工舉報情況經(jīng)調(diào)查屬實，不論是單位還是個人，一律嚴格實行責任追究。
20xx年第三季度，我市分行切實抓好紀檢監(jiān)察工作，取得良好成績，全季度沒有發(fā)生違紀違規(guī)事件，沒有接到一次員工舉報。今后，我市分行對紀檢監(jiān)察和風險防范工作，要常抓不懈，力爭取得更大成績，促進我市分行健康、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造更好經(jīng)濟效益。