無論是在學習還是工作中，一個良好的計劃都是成功的關鍵。設定明確的時間框架和里程碑，以確保計劃的實施進度。計劃的成功與失敗不僅僅取決于計劃本身，更取決于執(zhí)行的力度和堅持的程度。
稽核年度工作計劃篇一
2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作總結（每日）的出臺，組織實施日常工作。
3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。
5、負責本部門和相關部門工作協(xié)調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；
7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；
8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況；
9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能。
稽核年度工作計劃篇二
為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社?；鸢踩\行，根據(jù)《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，結合工作實際，特制定2017年高新區(qū)社會保險稽核工作計劃。
一、內(nèi)部稽核（一）稽核重點。
按照《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，重點對參保登記、繳費基數(shù)申報、繳費記錄、待遇資格認定、待遇審核、待遇支付、費用結算、基金財務、定點服務機構管理等業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險點進行認真排查。切實提高風險排查工作的質量和實效，以達到防范和最大限度地降低基金運行風險。
（二）稽核方式和目標。
（一）規(guī)范繳費基數(shù)申報，提高參保繳費率。
1.稽核時間和內(nèi)容。以專項稽核方式，從今年6月至8月，按照《關于申報2017年度基本醫(yī)療保險職工個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社?！?017〕號）和《關于申報2017年度機關事業(yè)單位養(yǎng)老保險個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社保〔2017〕號）要求，稽核參保單位的社會保險繳費人數(shù)、繳費基數(shù)是否符合政策規(guī)定。著力解決參保單位少報、漏報和瞞報社會保險繳費基數(shù)、繳費人數(shù)和職工個人繳費工資基數(shù)無簽字確認等問題。
2.稽核方式。成立中心稽核工作小組，對全區(qū)隨機抽取5—10家參保單位進行實地稽核。今年重點對優(yōu)勢企業(yè)、大型企業(yè)、非公有制企業(yè)稽核，抽取稽核名單由中心黨組與稽核工作小組確定。各業(yè)務股室要協(xié)助做好實地稽核工作。
（二）加大對定點醫(yī)療機構、定點零售藥店醫(yī)療保險待遇稽核和違規(guī)處理力度。
1．稽核時間和內(nèi)容。以日?；撕蛯ｍ椈讼嘟Y合的方式，通過全年日?；伺c今年10月至12月專項稽核，重點稽核檢查定點醫(yī)療機構執(zhí)行基本醫(yī)療保險政策及履行《高新區(qū)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療服務協(xié)議》的情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正定點醫(yī)療機構各種違規(guī)行為。加強對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核與監(jiān)管，遏制醫(yī)?；鸬牟缓侠碇С?，確保醫(yī)?；鸢踩ｉ_展專門針對異地就醫(yī)結算對象的稽核，對住院信息、治療行程、醫(yī)技檔案和結算費用進行實地稽核，確?；饟芨稖蚀_無誤，不出現(xiàn)詐保騙保案件。
2.稽核方式。充分利用“東軟醫(yī)?！睌?shù)字平臺基礎數(shù)據(jù)信息，今年重點對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核。有效管控醫(yī)保運行中的騙保欺詐、過度醫(yī)療、不合理醫(yī)療風險，確保醫(yī)?；疬\行安全。
（三）突出重點，做好養(yǎng)老保險“反欺詐”工作1．稽核時間和內(nèi)容。重點做好享受待遇人員領取養(yǎng)老金資格認證的稽核工作，利用每年1月份和8月份開展的集中認證，對待遇撥付、資格認證工作進行專項稽核督導，堵塞基金漏洞、保證基金安全，同時對特殊情況不能參加領取資格認證人員進行實地稽核，對享受待遇人員領取養(yǎng)老金資格認證實地抽查率不低于5%，對特殊情況不能參加領取資格認證人員的實地抽查率不低于10%。
2.稽核方式。根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)、上級交辦、內(nèi)部移送、稽核發(fā)現(xiàn)的重領冒領待遇人員，要弄清個人資料及待遇信息，依靠鎮(zhèn)（辦）勞動保障所、村（社區(qū)）全面及時開展追回工作，對不配合工作拒不退款的人員依法移交勞動監(jiān)察機關處理，對涉嫌違法犯罪的及時移送公安機關。
（四）全力配合上級各項審計、做好舉報查處工作依據(jù)職責全力配合上級部門對中心各項審計工作及交辦的其他稽核事項。認真做好舉報查處工作，保護好舉報人的隱私，對實名舉報做到有舉報有回應。
稽核年度工作計劃篇三
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司__年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領導好評。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《20市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面)、需求調研的問卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問答題)、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
(1)(2)。
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我常想，部領導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。
(二)2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。
稽核年度工作計劃篇四
結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。3月3日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[__]20號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[__]21號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[__]22號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作考核指標》)的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《__年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調配，單獨設置了社會保險稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
(一)認真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確。把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結合的方式。結合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
(二)全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保__年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
(三)進一步建立健全內(nèi)控制度。為進一步加強內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關工作制度，整理編印了涉及業(yè)務、財務、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編;在加強制度建設控制的同時，狠抓了業(yè)務經(jīng)辦控制，各業(yè)務崗位嚴格劃分了工作權限，按照既定的工作程序和業(yè)務規(guī)程辦理相關業(yè)務，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格;在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
(四)認真做好信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作。我局把信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
稽核年度工作計劃篇五
稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《xx集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定xx年工作計劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：
1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對結算部進行專項稽核，主要稽核內(nèi)容是：
a、開銷戶業(yè)務檢查。
b、結算業(yè)務檢查。
c、清算業(yè)務檢查。
d、存款計息結息檢查。
e、與成員單位對賬工作檢查。
f、空白憑證的管理檢查。
g、結算部檔案保管檢查。
h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查。
七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項?；?，主要稽。
核內(nèi)容是：
a、授信業(yè)務檢查。
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查。
c、委托業(yè)務檢查。
d、其它業(yè)務。
e、信貸檔案管理檢查。
十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
二、報表報送與相關指標監(jiān)管。
1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。
2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。
4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。
三、日常稽核及內(nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會提交審計委員會工作報告。
五、進一步完善稽核制度。
稽核年度工作計劃篇六
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
以內(nèi)（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽核工作中易錯點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核年度工作計劃篇七
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升。
20__年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成。
以內(nèi)(考核指標為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
三、細化管控措施，加強稽核過程管控。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
四、存在的問題。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核年度工作計劃篇八
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升。
20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成。
以內(nèi)（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
三、細化管控措施，加強稽核過程管控。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
四、存在的問題。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核年度工作計劃篇九
以防控操作風險為核心，推進稽核審計任務制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責任明晰化，稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，提升稽核審計能力，進一步促進我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。
1、安排兩次序時稽核。對20xx年6-11月全面業(yè)務開展稽核檢查，對存在的問題通過現(xiàn)場輔導糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關責任人等方式手段，強化合規(guī)意識，規(guī)避操作風險。
2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對賬的及時性檢查。二是對20xx年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，為進一步體提高信貸工作質量提供更可靠地決策依據(jù)。
3、加強后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。
1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽核人員到一線業(yè)務崗位實踐制度，增強非現(xiàn)場稽核能力。
2、改進稽核審計方式提高效率，非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結合，
合理收集業(yè)務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。
3、加強內(nèi)控建設，強力推進稽核管理規(guī)范化。重點落實省聯(lián)社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責制。實施有效約束的質量控制機制，完善內(nèi)部審計工作責任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對下鄉(xiāng)執(zhí)行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。
1、稽核人員學習不夠，素質有待提高。今年稽核人員變動后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃，規(guī)定了稽核人員必學篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學習時間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統(tǒng)一，所以組織學習的時間相對較少。
2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。
稽核年度工作計劃篇十
稽核作為集團內(nèi)部控制的一種管理方式，起著監(jiān)控、糾錯、防范的重要作用，它不僅是風險的防范屏障，更是一項嚴謹、細致、權威的監(jiān)管工作，是對監(jiān)督的再監(jiān)督。回顧集團過去一年的累累碩果，展望充滿希望的20xx年，稽核部全體堅定不移地相信在集團領導大力支持、兄弟單位積極配合下，稽核部將為提示集團營運效果效率、確保單位內(nèi)部控制措施得當、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻。
常規(guī)稽核是我們的第一道防線，很多問題都是常規(guī)稽核發(fā)現(xiàn)和糾正的，其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現(xiàn)一個常字，不間斷做好這一項工作，要嚴謹細致，提高質量。常規(guī)稽核在時間上不能有空格，在檢查的內(nèi)容上不能有空白，在檢查的質量上要逐步提高。保證稽核目標的實現(xiàn)，搞好日常業(yè)務稽核，力爭做到稽核工作的規(guī)范化、經(jīng)?；⑼该骰?。
（一）對人的稽核。
對管理者稽核，我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個方面進行核查。通過客觀、真實、多角度地論證，使管理者保持慣勢壓力為集團發(fā)展作出更大貢獻。同時為所管理項目提供具有專業(yè)水準的對策建議，使稽核檢查做到有力度、深度，達到幫助其提高管理水平的目的。
（二）對事的稽核。
對事的稽核，而不是僅僅停留在表面現(xiàn)象和小問題上，通過檢查挖掘經(jīng)營管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風險隱患，預見問題爆發(fā)的可能性，將問題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對事的稽核過程中，由于時間、人員、機構分散等因素制約，不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設想是突出重點，抓典型，通過揭示典型錯誤，查找原因，整改糾正，杜絕類似問題的發(fā)生。比如，通過一個案例、事件教育和警醒一片，起到以點帶面的作用。
對于專案稽核，要做到條款化、計劃化，切記走過場。從檢查項目、內(nèi)容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見等等方面盡可能詳細化，條款化，格式化，按照計劃去查找問題，這樣才能夠全面、細致，使每次檢查都有所收獲、有所進步。而不是讓稽核跟著感覺走，變成過場、形式?；颂岢龅慕ㄗh要全面、具體、具有可操作性，真正起到為決策者提供依據(jù)的作用。
稽核年度工作計劃篇十一
為落實《××市教育委員會關于做好20**年教育審計工作的意見》的文件精神和我院20xx年工作的總體要求，高質量完成國家示范性高職學院建設任務，進一步建立健全內(nèi)部審計制度，強化內(nèi)部審計職能，發(fā)揮內(nèi)部審計的“免疫系統(tǒng)”功能，實現(xiàn)“為規(guī)范財務會計工作服務、為提高教育資金使用效益服務、為教育改革與發(fā)展服務”的內(nèi)部審計工作目標，特制定20**年審計工作計劃。具體內(nèi)容如下：
一、繼續(xù)深入開展預算執(zhí)行審計。
堅持“揭露問題、規(guī)范管理、促進改革、提高績效”的審計思路，進一步落實《××市屬高等學校預算執(zhí)行和決算內(nèi)部審計實施辦法（試行）》，深入開展預算執(zhí)行審計。今年重點對各個項目的經(jīng)費預算執(zhí)行情況實施全過程審計，加強對項目資金使用效益、效果分析和審計，努力實現(xiàn)預算執(zhí)行審計與績效審計的有機結合。積極發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督作用，促進各部門進一步加強財務預算管理，嚴格執(zhí)行各項財務制度，提高預算資金使用效益和效果，確保學院各項事業(yè)任務和工作目標的實現(xiàn)。
二、進一步加強領導干部經(jīng)濟責任審計。
審計處積極與組織、紀檢、監(jiān)察部門配合，做好干部任期經(jīng)濟責任審計，進一步深化經(jīng)濟責任審計的內(nèi)容，堅持以領導干部履行經(jīng)濟責任為主線，重點關注領導干部任職期間貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、政策部署，重大經(jīng)濟決策制定和執(zhí)行，以及遵守廉政規(guī)定等情況，促進領導干部樹立正確政績觀和科學發(fā)展觀，提高領導干部的經(jīng)濟責任意識。加大對領導干部任期內(nèi)經(jīng)濟決策及效果、內(nèi)部控制制度的健全及執(zhí)行情況等方面的審計力度，促使領導干部行使權力與履行經(jīng)濟責任緊密銜接，進一步發(fā)揮經(jīng)濟責任審計在促進科學決策，推進依法治教，完善監(jiān)督機制，防范廉政風險等方面的重要作用。根據(jù)學院組織部的委托，今年將對6名副處級領導干部進行任期經(jīng)濟責任審計。
三、繼續(xù)做好基建修繕工程項目審計。
結合我院實際和管理要求，繼續(xù)做好基建修繕工程項目審計，積極落實教育部《關于加強和規(guī)范建設工程項目全過程審計的意見》的精神，繼續(xù)加強對基建修繕工程項目管理過程與工程項目造價的內(nèi)部審計，不斷改進和加強對各類工程項目的立項、勘察、設計、招標、施工、竣工以及相關工程設備材料采購、變更洽商、工程款結算等各個環(huán)節(jié)的運行狀況和相關經(jīng)濟管理活動的審計監(jiān)督，促進各類工程項目規(guī)范管理，節(jié)約工程成本，規(guī)范工程管理，防范基建修繕投資管理風險，維護合法利益，保障工程建設的順利實施，提高資金使用效益。
四、繼續(xù)搞好專項審計和審計調查。
按照領導要求，今年繼續(xù)做好飲食中心的財務管理和學院會議中心經(jīng)營效益的專項審計工作，對學院各部門的收費情況進行審計調查，以加強部門內(nèi)部控制，規(guī)范各類財務行為，防范經(jīng)濟管理風險，防止出現(xiàn)違反“收支兩條線”政策和私設“小金庫”等違法違紀行為。
五、加強審計結果利用和審計整改。
20**年全縣衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，緊緊圍繞衛(wèi)生中心工作，以創(chuàng)新的工作思路、科學的工作方法、務求實效的工作態(tài)度，切實履行監(jiān)督職責，充分發(fā)揮衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計作用，促進我縣衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展。今年重點做好以下幾項工作:。
一、突出財務收支和項目資金審計，切實發(fā)揮審計監(jiān)督職能。
全年計劃對4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院實施常規(guī)審計，對財務收支、項目資金管理、政府采購、國有資產(chǎn)管理及票據(jù)、物價等就地開展績效審計。從會計基礎工作規(guī)范和項目資金規(guī)范管理方面入手，檢查工作中不規(guī)范的做法和存在的問題，提出建議和整改措施，建立長效管理機制，規(guī)范管理，增強領導干部的財經(jīng)法規(guī)意識和經(jīng)濟責任意識。
二、運用審計成果，加強對審計發(fā)現(xiàn)問題的督促整改。
科學分析和梳理審計結果，有效發(fā)揮監(jiān)督與服務職能，立足發(fā)展，著眼整改，充分運用好審計結果。加大審計后續(xù)跟蹤力度，及時了解被審計單位對審計中所查出問題的整改情況，在整改過程中，注重加強內(nèi)控制度建設，不斷完善財務管理制度，確保內(nèi)部管理規(guī)范有序。同時督促未被審計的單位對照其它被審計單位暴露出的問題，組織自查整改。
三、推動內(nèi)部審計交流，提升內(nèi)部審計效率。
四、強化內(nèi)審隊伍建設，加大業(yè)務培訓力度，提高審計人員政。
加強審計人員政治思想教育，提高審計人員的綜合素質和業(yè)務水平。組織審計人員認真學習，不斷提高業(yè)務能力；提高審計人員職業(yè)道德，樹立強烈的事業(yè)心和責任感，積極而公正地履行審計職責。
根據(jù)教育部號令《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》和及省、市有關文件會議精神，結合××區(qū)教育局內(nèi)部審計制度及具體情況，制定20**年內(nèi)部審計工作計劃，具體如下：一、指導思想：
（一）繼續(xù)深化經(jīng)濟責任審計。認真執(zhí)行《縣級以下黨政領導干部任期經(jīng)濟責任審計暫行規(guī)定》，做到凡“離”必審。同時加強任期內(nèi)經(jīng)濟責任審計，使審計關口前移，變審計發(fā)現(xiàn)型為預防型。進一步規(guī)范經(jīng)濟責任審計行為，嘗試實行經(jīng)濟責任審計預告制、工作聯(lián)系制、情況報告制、跟蹤落實制、結果公告制等。
（二）繼續(xù)深入開展財務收支審計。以自主創(chuàng)新為動力，在經(jīng)濟責任審計的基礎上實施財務收支的真實、合法、效益的審計，努力深化審計內(nèi)容，不斷改進審計方法。積極開展食堂、房屋出租等情況的審計，逐步規(guī)范核算行為，提高資金使用效益。人員后續(xù)教育工作。
（三）進一步完善相關的內(nèi)部審計制度和操作規(guī)程，搞好內(nèi)審。
（四）認真抓好跟蹤審計。以審計意見、建議的落實和審計成果的運用為重點，實行跟蹤審計回訪制度。督促檢查單位自覺執(zhí)行審計意見和建議，促進單位財務管理工作進一步規(guī)范化、制度化、法制化。
三、主要措施。
1、堅持以人為本，以法治審的原則。加強審計隊伍建設，提高審計人員的素質，努力學習《審計法》、《會計法》、《內(nèi)部審計具體準則》等法律、法規(guī)和審計業(yè)務知識，繼續(xù)發(fā)揚“依法、求真、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。
2、貫徹“全面審計、突出重點”的方針，做到認識到位；強化管理、夯實基礎、質量到位；突出重點、落實責任，成果到位。開展文明審計樹立公開、公正、文明、廉潔的審計形象。
3、堅持求真務實，講求實效的要求，堅持一切從實際出發(fā)，實事求是，以科學發(fā)展觀來正確對待改革發(fā)展中出現(xiàn)的新問題，做到原則性和靈活性的和諧統(tǒng)一。
4、發(fā)揚“嚴謹細致、一絲不茍”的作風，把它貫穿到審計業(yè)務的全過程，力求做到從審計計劃、審計方案、審計取證、審計報告的撰寫到審計成果利用，都嚴謹細致，以避免審計風險的產(chǎn)生。
稽核年度工作計劃篇十二
為了進一步規(guī)范公司管理，使各項工作有序開展，從而促進工作效率的有效提高，特組織實施世紀俊城物業(yè)公司項目稽核檢查。
2實施范圍。
此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。
3職責。
3.1綜合管理部品控培訓專員職責。
3.1.1負責制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車輛、發(fā)放檢查文具。
3.1.2檢查結束后負責匯總檢查結果，擬定稽核報告，下達《整改通知單》，監(jiān)督實施整改復查。
3.2各部門及受檢物業(yè)管理中心職責。
3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。
3.2.2準確、真識的反映項目管理現(xiàn)狀。
3.3稽核成員職責。
3.3.1學習并熟悉公司各制度條款及工作流程，了解稽核重點檢查內(nèi)容。
3.3.2認真、公正的填寫《稽核檢查表》，并按時提報。
3.3.3及時反饋和匯報檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)運作，同時提出相關改進建議。
4稽核成員。
稽核成員由總經(jīng)理、管理中心經(jīng)理、綜合管理部品控培訓專員組成。
5稽核檢查時間及流程。
5.1此次稽核檢查時間擬定于年月日。
5.2稽核檢查采用如下流程：稽核成員按規(guī)定時間到達項目。
集合管理中心主管級以上人。
提出工作難點的研討會議形式。
7.2會議內(nèi)容主要圍繞檢查結果，梳理改進方法為主。
7.3會議結束后受檢部門根據(jù)會議研討結果，自行制定整改方案，而后填寫物業(yè)管理中心整改計劃，并將計劃提報至綜合管理部備案。
8附件。
附件一：《稽核檢查表》。
附件二：《整改通知單》。
附件三：《物業(yè)管理中心整改計劃》。
稽核年度工作計劃篇十三
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
20__年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
以內(nèi)(考核指標為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽核工作中易錯點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核年度工作計劃篇十四
財務稽核是企業(yè)內(nèi)部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財務人員在日常工作上的差錯和舞弊行為，并對出現(xiàn)的疏忽、錯誤等及時加以糾正或者制止，規(guī)范會計行為、提高會計工作質量。
1.《會計核算制度》。
2.《財務管理制度》。
3.公司對外簽訂的各項合同。
1.根據(jù)公司簽訂的各項合同，預算指標，審核各項財務收支。
2.根據(jù)每日實際經(jīng)濟業(yè)務發(fā)生逐筆進行會計憑證復核。
3.檢查財產(chǎn)物資。
4.檢查票據(jù)管理。
6.檢查印章管理。
7.檢查會計檔案保管。
8.稽核拾五完畢，出具稽核報告。
1.安排稽核人員認真閱讀學習《會計核算制度》和《財務會計制。
度》，以及相關對外簽訂的合同要件。
2.調用合同原件，并對合同記載的條款審核憑證編制情況。
3.根據(jù)費用預算數(shù)據(jù)，嚴密跟蹤費用預算執(zhí)行情況。
（一）現(xiàn)金管理。
1、財務備用金由出納員專門負責管理，符合不相容職務相分離的規(guī)定。
2、財務備用金是否存于專門的保險柜中，鑰匙是否由出納保存。
4、稽核當日對財務備用金進行盤點，檢查是否賬實相符、賬賬相符。
5、如無特殊情況，財務備用金不得超過規(guī)定的最高限額5000元。
6、是否有挪用財務部備用金、白條頂庫等情況發(fā)生。
7、檢查現(xiàn)金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記。
9、財務備用金與營業(yè)備用金分開保管，不得混放、混用。
10、財務人員不得替其他員工領取工資及報銷款，并存放于財務部。
11、大額現(xiàn)金存取嚴禁1人經(jīng)辦，陪同人應有書面簽字記錄。
12、營業(yè)款送存是否已經(jīng)采用上門收款方式，上門收款頻率是否合適。
稽核年度工作計劃篇十五
1.各項支出憑證的審核事項。
2.各項收入帳項的審核事項。
3.各項攤提折舊的事項。
4.應收應付、預付帳的審核事項。
5.原物料、成品、在制品、存貨估價的審核事項。
6.各廠廠務費用分攤方法的審核事項。
7.有關本公司所屬各廠、各營業(yè)所、門市部、各廠倉庫的財務查核事項。
8.營利事業(yè)所得稅申報表及其他有關獎勵減免項目的審核事項。
9.其他有關調整記帳科目，變更計算方法，減少支出的建議事項。
稽核年度工作計劃篇十六
1、規(guī)劃組建稽查部人員架構。
2、建立稽查部制度。
3、制定稽查部人員績效。
5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程。
6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本。
7、對其他部門提出建設性建議。
8、民意調查。
9、加盟商回訪。
10、稽查部的價值及未來實現(xiàn)目標。
崗位職責:。
1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標準的貫徹執(zhí)行；
2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調相關部門及時解決處理；
3、對內(nèi)監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；
4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內(nèi)部員工提出的問題；
5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；
6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；
7、協(xié)調稽查部日常事務與其它部門的工作聯(lián)系。
工作內(nèi)容：
1、根據(jù)集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標，并監(jiān)督執(zhí)行過程；
2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作。
總結。
（每日）的出臺，組織實施日常工作。
3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。
5、負責本部門和相關部門工作協(xié)調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；
7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；
8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。
9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；
工作聯(lián)系：
稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；
部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部；管理對象：稽查員；
服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門；對內(nèi)銜接對象：各相關部門。
稽核年度工作計劃篇十七
以全區(qū)地稅工作會議和自治區(qū)地稅稽查工作會議精神為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，強化xxx人民稅務為人民xxx的治稅宗旨，圍繞稅收收入中心任務，服務服從全局，以依法行政、依法治稅為根本，以整頓規(guī)范稅收秩序為目標，以查出稅收違法案件和開展稅收專項檢查為重點，更新稽查理念，完善機制體，規(guī)范執(zhí)法行為，創(chuàng)新工作方法，加強隊伍建設，嚴明廉政紀律，提升稽查現(xiàn)代化水平，以查促管，以保證質量，為服務科學發(fā)展、共建和諧稅收做出新貢獻。
工作目標。
稽查查補收入不低于圖木舒克地方稅務局一般預算收入總額的，實現(xiàn)查補收入150萬元以上;稽查選案準確率達到90%以上;稽查案件結案率達到90%以上，全年查辦案件不低于21起;稽查查補收入入庫率達到90%以上;區(qū)局督辦案件協(xié)查按期回復率達到100%，協(xié)查信息完整率達到95%以上，稅務稽查機構查處稅收違法案件情況統(tǒng)計表(月表)準確率100%。
三、工作內(nèi)容。
(一)稽查綜合業(yè)務管理。
1、制定稅務稽查年度工作計劃，并按時報送;全年工作計劃有落實。年度終了按時報送工作總結，工作總結質量好。
2、總結本地區(qū)稽查工作經(jīng)驗，按要求報送經(jīng)驗交流材料。
3、按照規(guī)定的時限報送相關報表和電子數(shù)據(jù)，報表數(shù)字真實、準確，項目填寫完整，數(shù)字符合邏輯關系。
4、按照規(guī)定的時限、數(shù)量、格式報送典型案例，案例質量好。
稽核年度工作計劃篇十八
1.負責公司管理體系/內(nèi)部控制制度推導與維護。
2.對應公司稽核室協(xié)助董事會及經(jīng)理人檢查及復核內(nèi)部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,并適時提供改進建議,以確保內(nèi)部控制制度得以持續(xù)有效實施及作為檢討修正內(nèi)部控制制度之依據(jù)。
3.擬訂年度稽核計劃書,進行確實執(zhí)行,據(jù)以檢查公司之內(nèi)部控制制度,并檢附工作底稿及相關資料等作成稽核報告。
4.負責對于檢查所發(fā)現(xiàn)之內(nèi)部控制制度缺失及異?，F(xiàn)象,據(jù)實揭露于稽核報告,并于該報告陳核加以追蹤,定期作成追蹤報告。
5.負責成本管控之稽查。
稽核年度工作計劃篇十九
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《2012年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領導好評。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《2012年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《2012年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
(1)(2)查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結查看更多部門工作總結。
（二）2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。
（三）2012年是個制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理。
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稽核年度工作計劃篇一
2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作總結（每日）的出臺，組織實施日常工作。
3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。
5、負責本部門和相關部門工作協(xié)調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；
7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；
8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況；
9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能。
稽核年度工作計劃篇二
為進一步規(guī)范社會保險經(jīng)辦管理工作，確保社?；鸢踩\行，根據(jù)《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，結合工作實際，特制定2017年高新區(qū)社會保險稽核工作計劃。
一、內(nèi)部稽核（一）稽核重點。
按照《社會保險稽核辦法》（中華人民共和國勞動和社會保障部令第16號）規(guī)定，重點對參保登記、繳費基數(shù)申報、繳費記錄、待遇資格認定、待遇審核、待遇支付、費用結算、基金財務、定點服務機構管理等業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險點進行認真排查。切實提高風險排查工作的質量和實效，以達到防范和最大限度地降低基金運行風險。
（二）稽核方式和目標。
（一）規(guī)范繳費基數(shù)申報，提高參保繳費率。
1.稽核時間和內(nèi)容。以專項稽核方式，從今年6月至8月，按照《關于申報2017年度基本醫(yī)療保險職工個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社?！?017〕號）和《關于申報2017年度機關事業(yè)單位養(yǎng)老保險個人繳費工資基數(shù)的通知》（平社保〔2017〕號）要求，稽核參保單位的社會保險繳費人數(shù)、繳費基數(shù)是否符合政策規(guī)定。著力解決參保單位少報、漏報和瞞報社會保險繳費基數(shù)、繳費人數(shù)和職工個人繳費工資基數(shù)無簽字確認等問題。
2.稽核方式。成立中心稽核工作小組，對全區(qū)隨機抽取5—10家參保單位進行實地稽核。今年重點對優(yōu)勢企業(yè)、大型企業(yè)、非公有制企業(yè)稽核，抽取稽核名單由中心黨組與稽核工作小組確定。各業(yè)務股室要協(xié)助做好實地稽核工作。
（二）加大對定點醫(yī)療機構、定點零售藥店醫(yī)療保險待遇稽核和違規(guī)處理力度。
1．稽核時間和內(nèi)容。以日?；撕蛯ｍ椈讼嘟Y合的方式，通過全年日?；伺c今年10月至12月專項稽核，重點稽核檢查定點醫(yī)療機構執(zhí)行基本醫(yī)療保險政策及履行《高新區(qū)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療服務協(xié)議》的情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正定點醫(yī)療機構各種違規(guī)行為。加強對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核與監(jiān)管，遏制醫(yī)?；鸬牟缓侠碇С?，確保醫(yī)?；鸢踩ｉ_展專門針對異地就醫(yī)結算對象的稽核，對住院信息、治療行程、醫(yī)技檔案和結算費用進行實地稽核，確?；饟芨稖蚀_無誤，不出現(xiàn)詐保騙保案件。
2.稽核方式。充分利用“東軟醫(yī)?！睌?shù)字平臺基礎數(shù)據(jù)信息，今年重點對住院掛床、過度醫(yī)療的管理和中藥飲片的大處方的審核。有效管控醫(yī)保運行中的騙保欺詐、過度醫(yī)療、不合理醫(yī)療風險，確保醫(yī)?；疬\行安全。
（三）突出重點，做好養(yǎng)老保險“反欺詐”工作1．稽核時間和內(nèi)容。重點做好享受待遇人員領取養(yǎng)老金資格認證的稽核工作，利用每年1月份和8月份開展的集中認證，對待遇撥付、資格認證工作進行專項稽核督導，堵塞基金漏洞、保證基金安全，同時對特殊情況不能參加領取資格認證人員進行實地稽核，對享受待遇人員領取養(yǎng)老金資格認證實地抽查率不低于5%，對特殊情況不能參加領取資格認證人員的實地抽查率不低于10%。
2.稽核方式。根據(jù)審計發(fā)現(xiàn)、上級交辦、內(nèi)部移送、稽核發(fā)現(xiàn)的重領冒領待遇人員，要弄清個人資料及待遇信息，依靠鎮(zhèn)（辦）勞動保障所、村（社區(qū)）全面及時開展追回工作，對不配合工作拒不退款的人員依法移交勞動監(jiān)察機關處理，對涉嫌違法犯罪的及時移送公安機關。
（四）全力配合上級各項審計、做好舉報查處工作依據(jù)職責全力配合上級部門對中心各項審計工作及交辦的其他稽核事項。認真做好舉報查處工作，保護好舉報人的隱私，對實名舉報做到有舉報有回應。
稽核年度工作計劃篇三
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司__年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領導好評。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《20市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面)、需求調研的問卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問答題)、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
(1)(2)。
查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結查看更多部門工作總結。
我常想，部領導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經(jīng)營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經(jīng)營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。
(二)2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。
稽核年度工作計劃篇四
結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。3月3日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[__]20號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[__]21號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[__]22號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作考核指標》)的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《__年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調配，單獨設置了社會保險稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
(一)認真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確。把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結合的方式。結合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
(二)全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保__年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
(三)進一步建立健全內(nèi)控制度。為進一步加強內(nèi)部控制，按照要求，我局建立健全了相關工作制度，整理編印了涉及業(yè)務、財務、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內(nèi)部制度匯編;在加強制度建設控制的同時，狠抓了業(yè)務經(jīng)辦控制，各業(yè)務崗位嚴格劃分了工作權限，按照既定的工作程序和業(yè)務規(guī)程辦理相關業(yè)務，看似分散和獨立的表面下，其實已經(jīng)形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網(wǎng)格;在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
(四)認真做好信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作。我局把信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網(wǎng)絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網(wǎng)絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網(wǎng)絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網(wǎng)絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
稽核年度工作計劃篇五
稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《xx集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定xx年工作計劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：
1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對結算部進行專項稽核，主要稽核內(nèi)容是：
a、開銷戶業(yè)務檢查。
b、結算業(yè)務檢查。
c、清算業(yè)務檢查。
d、存款計息結息檢查。
e、與成員單位對賬工作檢查。
f、空白憑證的管理檢查。
g、結算部檔案保管檢查。
h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查。
七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項?；?，主要稽。
核內(nèi)容是：
a、授信業(yè)務檢查。
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查。
c、委托業(yè)務檢查。
d、其它業(yè)務。
e、信貸檔案管理檢查。
十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
二、報表報送與相關指標監(jiān)管。
1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。
2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。
4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。
三、日常稽核及內(nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會提交審計委員會工作報告。
五、進一步完善稽核制度。
稽核年度工作計劃篇六
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
以內(nèi)（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽核工作中易錯點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核年度工作計劃篇七
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升。
20__年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成。
以內(nèi)(考核指標為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
三、細化管控措施，加強稽核過程管控。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
四、存在的問題。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核年度工作計劃篇八
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升。
20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成。
以內(nèi)（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
三、細化管控措施，加強稽核過程管控。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
四、存在的問題。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核年度工作計劃篇九
以防控操作風險為核心，推進稽核審計任務制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責任明晰化，稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，提升稽核審計能力，進一步促進我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。
1、安排兩次序時稽核。對20xx年6-11月全面業(yè)務開展稽核檢查，對存在的問題通過現(xiàn)場輔導糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關責任人等方式手段，強化合規(guī)意識，規(guī)避操作風險。
2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對賬的及時性檢查。二是對20xx年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，為進一步體提高信貸工作質量提供更可靠地決策依據(jù)。
3、加強后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。
1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽核人員到一線業(yè)務崗位實踐制度，增強非現(xiàn)場稽核能力。
2、改進稽核審計方式提高效率，非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結合，
合理收集業(yè)務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。
3、加強內(nèi)控建設，強力推進稽核管理規(guī)范化。重點落實省聯(lián)社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責制。實施有效約束的質量控制機制，完善內(nèi)部審計工作責任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對下鄉(xiāng)執(zhí)行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。
1、稽核人員學習不夠，素質有待提高。今年稽核人員變動后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃，規(guī)定了稽核人員必學篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學習時間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統(tǒng)一，所以組織學習的時間相對較少。
2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。
稽核年度工作計劃篇十
稽核作為集團內(nèi)部控制的一種管理方式，起著監(jiān)控、糾錯、防范的重要作用，它不僅是風險的防范屏障，更是一項嚴謹、細致、權威的監(jiān)管工作，是對監(jiān)督的再監(jiān)督。回顧集團過去一年的累累碩果，展望充滿希望的20xx年，稽核部全體堅定不移地相信在集團領導大力支持、兄弟單位積極配合下，稽核部將為提示集團營運效果效率、確保單位內(nèi)部控制措施得當、政令暢通、優(yōu)化配置資源等方面作出更大貢獻。
常規(guī)稽核是我們的第一道防線，很多問題都是常規(guī)稽核發(fā)現(xiàn)和糾正的，其作用不言而喻。常規(guī)稽核要體現(xiàn)一個常字，不間斷做好這一項工作，要嚴謹細致，提高質量。常規(guī)稽核在時間上不能有空格，在檢查的內(nèi)容上不能有空白，在檢查的質量上要逐步提高。保證稽核目標的實現(xiàn)，搞好日常業(yè)務稽核，力爭做到稽核工作的規(guī)范化、經(jīng)?；⑼该骰?。
（一）對人的稽核。
對管理者稽核，我們主要從其規(guī)劃能力、執(zhí)行能力和效果效率三個方面進行核查。通過客觀、真實、多角度地論證，使管理者保持慣勢壓力為集團發(fā)展作出更大貢獻。同時為所管理項目提供具有專業(yè)水準的對策建議，使稽核檢查做到有力度、深度，達到幫助其提高管理水平的目的。
（二）對事的稽核。
對事的稽核，而不是僅僅停留在表面現(xiàn)象和小問題上，通過檢查挖掘經(jīng)營管理中隱藏的違規(guī)行為和潛在風險隱患，預見問題爆發(fā)的可能性，將問題消滅在萌芽狀態(tài)。但是在對事的稽核過程中，由于時間、人員、機構分散等因素制約，不可能、也很難做到面面俱到。所以今后的工作設想是突出重點，抓典型，通過揭示典型錯誤，查找原因，整改糾正，杜絕類似問題的發(fā)生。比如，通過一個案例、事件教育和警醒一片，起到以點帶面的作用。
對于專案稽核，要做到條款化、計劃化，切記走過場。從檢查項目、內(nèi)容、方法、要求、載體、人員安排、處理意見等等方面盡可能詳細化，條款化，格式化，按照計劃去查找問題，這樣才能夠全面、細致，使每次檢查都有所收獲、有所進步。而不是讓稽核跟著感覺走，變成過場、形式?；颂岢龅慕ㄗh要全面、具體、具有可操作性，真正起到為決策者提供依據(jù)的作用。
稽核年度工作計劃篇十一
為落實《××市教育委員會關于做好20**年教育審計工作的意見》的文件精神和我院20xx年工作的總體要求，高質量完成國家示范性高職學院建設任務，進一步建立健全內(nèi)部審計制度，強化內(nèi)部審計職能，發(fā)揮內(nèi)部審計的“免疫系統(tǒng)”功能，實現(xiàn)“為規(guī)范財務會計工作服務、為提高教育資金使用效益服務、為教育改革與發(fā)展服務”的內(nèi)部審計工作目標，特制定20**年審計工作計劃。具體內(nèi)容如下：
一、繼續(xù)深入開展預算執(zhí)行審計。
堅持“揭露問題、規(guī)范管理、促進改革、提高績效”的審計思路，進一步落實《××市屬高等學校預算執(zhí)行和決算內(nèi)部審計實施辦法（試行）》，深入開展預算執(zhí)行審計。今年重點對各個項目的經(jīng)費預算執(zhí)行情況實施全過程審計，加強對項目資金使用效益、效果分析和審計，努力實現(xiàn)預算執(zhí)行審計與績效審計的有機結合。積極發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督作用，促進各部門進一步加強財務預算管理，嚴格執(zhí)行各項財務制度，提高預算資金使用效益和效果，確保學院各項事業(yè)任務和工作目標的實現(xiàn)。
二、進一步加強領導干部經(jīng)濟責任審計。
審計處積極與組織、紀檢、監(jiān)察部門配合，做好干部任期經(jīng)濟責任審計，進一步深化經(jīng)濟責任審計的內(nèi)容，堅持以領導干部履行經(jīng)濟責任為主線，重點關注領導干部任職期間貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、政策部署，重大經(jīng)濟決策制定和執(zhí)行，以及遵守廉政規(guī)定等情況，促進領導干部樹立正確政績觀和科學發(fā)展觀，提高領導干部的經(jīng)濟責任意識。加大對領導干部任期內(nèi)經(jīng)濟決策及效果、內(nèi)部控制制度的健全及執(zhí)行情況等方面的審計力度，促使領導干部行使權力與履行經(jīng)濟責任緊密銜接，進一步發(fā)揮經(jīng)濟責任審計在促進科學決策，推進依法治教，完善監(jiān)督機制，防范廉政風險等方面的重要作用。根據(jù)學院組織部的委托，今年將對6名副處級領導干部進行任期經(jīng)濟責任審計。
三、繼續(xù)做好基建修繕工程項目審計。
結合我院實際和管理要求，繼續(xù)做好基建修繕工程項目審計，積極落實教育部《關于加強和規(guī)范建設工程項目全過程審計的意見》的精神，繼續(xù)加強對基建修繕工程項目管理過程與工程項目造價的內(nèi)部審計，不斷改進和加強對各類工程項目的立項、勘察、設計、招標、施工、竣工以及相關工程設備材料采購、變更洽商、工程款結算等各個環(huán)節(jié)的運行狀況和相關經(jīng)濟管理活動的審計監(jiān)督，促進各類工程項目規(guī)范管理，節(jié)約工程成本，規(guī)范工程管理，防范基建修繕投資管理風險，維護合法利益，保障工程建設的順利實施，提高資金使用效益。
四、繼續(xù)搞好專項審計和審計調查。
按照領導要求，今年繼續(xù)做好飲食中心的財務管理和學院會議中心經(jīng)營效益的專項審計工作，對學院各部門的收費情況進行審計調查，以加強部門內(nèi)部控制，規(guī)范各類財務行為，防范經(jīng)濟管理風險，防止出現(xiàn)違反“收支兩條線”政策和私設“小金庫”等違法違紀行為。
五、加強審計結果利用和審計整改。
20**年全縣衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計工作堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，緊緊圍繞衛(wèi)生中心工作，以創(chuàng)新的工作思路、科學的工作方法、務求實效的工作態(tài)度，切實履行監(jiān)督職責，充分發(fā)揮衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計作用，促進我縣衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展。今年重點做好以下幾項工作:。
一、突出財務收支和項目資金審計，切實發(fā)揮審計監(jiān)督職能。
全年計劃對4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院實施常規(guī)審計，對財務收支、項目資金管理、政府采購、國有資產(chǎn)管理及票據(jù)、物價等就地開展績效審計。從會計基礎工作規(guī)范和項目資金規(guī)范管理方面入手，檢查工作中不規(guī)范的做法和存在的問題，提出建議和整改措施，建立長效管理機制，規(guī)范管理，增強領導干部的財經(jīng)法規(guī)意識和經(jīng)濟責任意識。
二、運用審計成果，加強對審計發(fā)現(xiàn)問題的督促整改。
科學分析和梳理審計結果，有效發(fā)揮監(jiān)督與服務職能，立足發(fā)展，著眼整改，充分運用好審計結果。加大審計后續(xù)跟蹤力度，及時了解被審計單位對審計中所查出問題的整改情況，在整改過程中，注重加強內(nèi)控制度建設，不斷完善財務管理制度，確保內(nèi)部管理規(guī)范有序。同時督促未被審計的單位對照其它被審計單位暴露出的問題，組織自查整改。
三、推動內(nèi)部審計交流，提升內(nèi)部審計效率。
四、強化內(nèi)審隊伍建設，加大業(yè)務培訓力度，提高審計人員政。
加強審計人員政治思想教育，提高審計人員的綜合素質和業(yè)務水平。組織審計人員認真學習，不斷提高業(yè)務能力；提高審計人員職業(yè)道德，樹立強烈的事業(yè)心和責任感，積極而公正地履行審計職責。
根據(jù)教育部號令《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計工作規(guī)定》和及省、市有關文件會議精神，結合××區(qū)教育局內(nèi)部審計制度及具體情況，制定20**年內(nèi)部審計工作計劃，具體如下：一、指導思想：
（一）繼續(xù)深化經(jīng)濟責任審計。認真執(zhí)行《縣級以下黨政領導干部任期經(jīng)濟責任審計暫行規(guī)定》，做到凡“離”必審。同時加強任期內(nèi)經(jīng)濟責任審計，使審計關口前移，變審計發(fā)現(xiàn)型為預防型。進一步規(guī)范經(jīng)濟責任審計行為，嘗試實行經(jīng)濟責任審計預告制、工作聯(lián)系制、情況報告制、跟蹤落實制、結果公告制等。
（二）繼續(xù)深入開展財務收支審計。以自主創(chuàng)新為動力，在經(jīng)濟責任審計的基礎上實施財務收支的真實、合法、效益的審計，努力深化審計內(nèi)容，不斷改進審計方法。積極開展食堂、房屋出租等情況的審計，逐步規(guī)范核算行為，提高資金使用效益。人員后續(xù)教育工作。
（三）進一步完善相關的內(nèi)部審計制度和操作規(guī)程，搞好內(nèi)審。
（四）認真抓好跟蹤審計。以審計意見、建議的落實和審計成果的運用為重點，實行跟蹤審計回訪制度。督促檢查單位自覺執(zhí)行審計意見和建議，促進單位財務管理工作進一步規(guī)范化、制度化、法制化。
三、主要措施。
1、堅持以人為本，以法治審的原則。加強審計隊伍建設，提高審計人員的素質，努力學習《審計法》、《會計法》、《內(nèi)部審計具體準則》等法律、法規(guī)和審計業(yè)務知識，繼續(xù)發(fā)揚“依法、求真、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。
2、貫徹“全面審計、突出重點”的方針，做到認識到位；強化管理、夯實基礎、質量到位；突出重點、落實責任，成果到位。開展文明審計樹立公開、公正、文明、廉潔的審計形象。
3、堅持求真務實，講求實效的要求，堅持一切從實際出發(fā)，實事求是，以科學發(fā)展觀來正確對待改革發(fā)展中出現(xiàn)的新問題，做到原則性和靈活性的和諧統(tǒng)一。
4、發(fā)揚“嚴謹細致、一絲不茍”的作風，把它貫穿到審計業(yè)務的全過程，力求做到從審計計劃、審計方案、審計取證、審計報告的撰寫到審計成果利用，都嚴謹細致，以避免審計風險的產(chǎn)生。
稽核年度工作計劃篇十二
為了進一步規(guī)范公司管理，使各項工作有序開展，從而促進工作效率的有效提高，特組織實施世紀俊城物業(yè)公司項目稽核檢查。
2實施范圍。
此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。
3職責。
3.1綜合管理部品控培訓專員職責。
3.1.1負責制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車輛、發(fā)放檢查文具。
3.1.2檢查結束后負責匯總檢查結果，擬定稽核報告，下達《整改通知單》，監(jiān)督實施整改復查。
3.2各部門及受檢物業(yè)管理中心職責。
3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。
3.2.2準確、真識的反映項目管理現(xiàn)狀。
3.3稽核成員職責。
3.3.1學習并熟悉公司各制度條款及工作流程，了解稽核重點檢查內(nèi)容。
3.3.2認真、公正的填寫《稽核檢查表》，并按時提報。
3.3.3及時反饋和匯報檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)運作，同時提出相關改進建議。
4稽核成員。
稽核成員由總經(jīng)理、管理中心經(jīng)理、綜合管理部品控培訓專員組成。
5稽核檢查時間及流程。
5.1此次稽核檢查時間擬定于年月日。
5.2稽核檢查采用如下流程：稽核成員按規(guī)定時間到達項目。
集合管理中心主管級以上人。
提出工作難點的研討會議形式。
7.2會議內(nèi)容主要圍繞檢查結果，梳理改進方法為主。
7.3會議結束后受檢部門根據(jù)會議研討結果，自行制定整改方案，而后填寫物業(yè)管理中心整改計劃，并將計劃提報至綜合管理部備案。
8附件。
附件一：《稽核檢查表》。
附件二：《整改通知單》。
附件三：《物業(yè)管理中心整改計劃》。
稽核年度工作計劃篇十三
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
20__年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
以內(nèi)(考核指標為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽核工作中易錯點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內(nèi)制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核年度工作計劃篇十四
財務稽核是企業(yè)內(nèi)部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財務人員在日常工作上的差錯和舞弊行為，并對出現(xiàn)的疏忽、錯誤等及時加以糾正或者制止，規(guī)范會計行為、提高會計工作質量。
1.《會計核算制度》。
2.《財務管理制度》。
3.公司對外簽訂的各項合同。
1.根據(jù)公司簽訂的各項合同，預算指標，審核各項財務收支。
2.根據(jù)每日實際經(jīng)濟業(yè)務發(fā)生逐筆進行會計憑證復核。
3.檢查財產(chǎn)物資。
4.檢查票據(jù)管理。
6.檢查印章管理。
7.檢查會計檔案保管。
8.稽核拾五完畢，出具稽核報告。
1.安排稽核人員認真閱讀學習《會計核算制度》和《財務會計制。
度》，以及相關對外簽訂的合同要件。
2.調用合同原件，并對合同記載的條款審核憑證編制情況。
3.根據(jù)費用預算數(shù)據(jù)，嚴密跟蹤費用預算執(zhí)行情況。
（一）現(xiàn)金管理。
1、財務備用金由出納員專門負責管理，符合不相容職務相分離的規(guī)定。
2、財務備用金是否存于專門的保險柜中，鑰匙是否由出納保存。
4、稽核當日對財務備用金進行盤點，檢查是否賬實相符、賬賬相符。
5、如無特殊情況，財務備用金不得超過規(guī)定的最高限額5000元。
6、是否有挪用財務部備用金、白條頂庫等情況發(fā)生。
7、檢查現(xiàn)金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記。
9、財務備用金與營業(yè)備用金分開保管，不得混放、混用。
10、財務人員不得替其他員工領取工資及報銷款，并存放于財務部。
11、大額現(xiàn)金存取嚴禁1人經(jīng)辦，陪同人應有書面簽字記錄。
12、營業(yè)款送存是否已經(jīng)采用上門收款方式，上門收款頻率是否合適。
稽核年度工作計劃篇十五
1.各項支出憑證的審核事項。
2.各項收入帳項的審核事項。
3.各項攤提折舊的事項。
4.應收應付、預付帳的審核事項。
5.原物料、成品、在制品、存貨估價的審核事項。
6.各廠廠務費用分攤方法的審核事項。
7.有關本公司所屬各廠、各營業(yè)所、門市部、各廠倉庫的財務查核事項。
8.營利事業(yè)所得稅申報表及其他有關獎勵減免項目的審核事項。
9.其他有關調整記帳科目，變更計算方法，減少支出的建議事項。
稽核年度工作計劃篇十六
1、規(guī)劃組建稽查部人員架構。
2、建立稽查部制度。
3、制定稽查部人員績效。
5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程。
6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本。
7、對其他部門提出建設性建議。
8、民意調查。
9、加盟商回訪。
10、稽查部的價值及未來實現(xiàn)目標。
崗位職責:。
1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標準的貫徹執(zhí)行；
2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調相關部門及時解決處理；
3、對內(nèi)監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；
4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內(nèi)部員工提出的問題；
5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；
6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；
7、協(xié)調稽查部日常事務與其它部門的工作聯(lián)系。
工作內(nèi)容：
1、根據(jù)集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標，并監(jiān)督執(zhí)行過程；
2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作。
總結。
（每日）的出臺，組織實施日常工作。
3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。
5、負責本部門和相關部門工作協(xié)調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；
7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；
8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。
9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；
工作聯(lián)系：
稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；
部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部；管理對象：稽查員；
服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門；對內(nèi)銜接對象：各相關部門。
稽核年度工作計劃篇十七
以全區(qū)地稅工作會議和自治區(qū)地稅稽查工作會議精神為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，強化xxx人民稅務為人民xxx的治稅宗旨，圍繞稅收收入中心任務，服務服從全局，以依法行政、依法治稅為根本，以整頓規(guī)范稅收秩序為目標，以查出稅收違法案件和開展稅收專項檢查為重點，更新稽查理念，完善機制體，規(guī)范執(zhí)法行為，創(chuàng)新工作方法，加強隊伍建設，嚴明廉政紀律，提升稽查現(xiàn)代化水平，以查促管，以保證質量，為服務科學發(fā)展、共建和諧稅收做出新貢獻。
工作目標。
稽查查補收入不低于圖木舒克地方稅務局一般預算收入總額的，實現(xiàn)查補收入150萬元以上;稽查選案準確率達到90%以上;稽查案件結案率達到90%以上，全年查辦案件不低于21起;稽查查補收入入庫率達到90%以上;區(qū)局督辦案件協(xié)查按期回復率達到100%，協(xié)查信息完整率達到95%以上，稅務稽查機構查處稅收違法案件情況統(tǒng)計表(月表)準確率100%。
三、工作內(nèi)容。
(一)稽查綜合業(yè)務管理。
1、制定稅務稽查年度工作計劃，并按時報送;全年工作計劃有落實。年度終了按時報送工作總結，工作總結質量好。
2、總結本地區(qū)稽查工作經(jīng)驗，按要求報送經(jīng)驗交流材料。
3、按照規(guī)定的時限報送相關報表和電子數(shù)據(jù)，報表數(shù)字真實、準確，項目填寫完整，數(shù)字符合邏輯關系。
4、按照規(guī)定的時限、數(shù)量、格式報送典型案例，案例質量好。
稽核年度工作計劃篇十八
1.負責公司管理體系/內(nèi)部控制制度推導與維護。
2.對應公司稽核室協(xié)助董事會及經(jīng)理人檢查及復核內(nèi)部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率,并適時提供改進建議,以確保內(nèi)部控制制度得以持續(xù)有效實施及作為檢討修正內(nèi)部控制制度之依據(jù)。
3.擬訂年度稽核計劃書,進行確實執(zhí)行,據(jù)以檢查公司之內(nèi)部控制制度,并檢附工作底稿及相關資料等作成稽核報告。
4.負責對于檢查所發(fā)現(xiàn)之內(nèi)部控制制度缺失及異?，F(xiàn)象,據(jù)實揭露于稽核報告,并于該報告陳核加以追蹤,定期作成追蹤報告。
5.負責成本管控之稽查。
稽核年度工作計劃篇十九
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經(jīng)營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《2012年1季度內(nèi)外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經(jīng)營分析會上宣講，行領導好評。
《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《2012年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《2012年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經(jīng)驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內(nèi)容、計劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
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（二）2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經(jīng)驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。
（三）2012年是個制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理。
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